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2026年证券公司客户经理岗位面试考题详解
一、单选题（共10题，每题2分，总分20分）
1.题干：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司客户经理从事证券经纪业务营销时，不得采取下列哪种行为？（）
A.向客户宣传“保本高收益”产品
B.提供证券投资咨询服务
C.协助客户完成开户流程
D.推荐与客户风险承受能力相匹配的产品
答案：A
解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十五条，证券公司不得以任何方式宣传“保本高收益”，属于违规行为。其他选项均符合合规要求。
2.题干：某客户风险承受能力为“稳健型”，客户经理推荐了多只股票型ETF产品。该行为可能违反以下哪项规定？（）
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
C.《证券从业人员行为准则》
D.《证券公司投资者适当性管理办法》
答案：D
解析：根据《证券公司投资者适当性管理办法》，客户经理需将产品与客户风险等级匹配，股票型ETF属于较高风险产品，推荐给稳健型客户可能违规。
3.题干：某证券公司客户经理在春节期间通过微信向客户发送“祝您新年投资翻倍”的祝福语，并附带某股票的买卖建议。该行为可能违反以下哪项规定？（）
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券从业人员行为准则》
C.《证券公司投资者适当性管理办法》
D.《证券公司营销行为规范》
答案：B
解析：根据《证券从业人员行为准则》，从业人员不得在非工作时间发送营销信息，且不得提供投资建议，该行为违反职业规范。
4.题干：某客户经理在客户投诉时，首先辩解“公司规定如此”，拒绝承担个人责任。该行为违反了以下哪项原则？（）
A.专业胜任
B.客户至上
C.诚信正直
D.合规经营
答案：C
解析：诚信正直要求从业人员主动承担责任，而非推卸责任，该行为违反职业伦理。
5.题干：某证券公司客户经理在推广基金产品时，隐瞒了产品的业绩波动情况，导致客户亏损。该行为可能违反以下哪项规定？（）
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司投资者适当性管理办法》
C.《证券从业人员行为准则》
D.《证券公司基金销售管理办法》
答案：C
解析：根据《证券从业人员行为准则》，从业人员不得误导客户，隐瞒产品风险属于违规行为。
6.题干：某客户经理在客户开户时，未充分了解客户的财务状况和投资经验，直接推荐了高风险的期货产品。该行为违反了以下哪项规定？（）
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司投资者适当性管理办法》
C.《证券从业人员行为准则》
D.《证券公司基金销售管理办法》
答案：B
解析：根据《证券公司投资者适当性管理办法》，客户经理需进行风险测评，确保产品与客户匹配，否则属于违规。
7.题干：某客户经理在营销过程中，以“内部消息”为由诱导客户进行频繁交易。该行为违反了以下哪项规定？（）
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司投资者适当性管理办法》
C.《证券从业人员行为准则》
D.《证券公司营销行为规范》
答案：D
解析：根据《证券公司营销行为规范》，从业人员不得以虚假信息诱导客户交易，该行为违反营销规范。
8.题干：某证券公司客户经理在客户投诉时，未记录投诉内容并上报，而是私下与客户协商解决。该行为可能违反以下哪项规定？（）
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司客户投诉处理办法》
C.《证券从业人员行为准则》
D.《证券公司基金销售管理办法》
答案：B
解析：根据《证券公司客户投诉处理办法》，投诉需记录并上报，私下解决可能违反合规要求。
9.题干：某客户经理在客户投资亏损后，以“市场原因”为由推卸责任。该行为违反了以下哪项原则？（）
A.专业胜任
B.客户至上
C.诚信正直
D.合规经营
答案：C
解析：诚信正直要求从业人员主动承担合理责任，而非找借口，该行为违反职业伦理。
10.题干：某证券公司客户经理在客户开户时，未告知交易佣金收取标准。该行为可能违反以下哪项规定？（）
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司投资者适当性管理办法》
C.《证券公司营销行为规范》
D.《证券公司基金销售管理办法》
答案：C
解析：根据《证券公司营销行为规范》，从业人员需充分告知交易费用，隐瞒佣金属于违规行为。
二、多选题（共10题，每题3分，总分30分）
1.题干：以下哪些行为属于证券公司客户经理的合规行为？（）
A.向客户宣传“保本高收益”产品
B.提供与客户风险承受能力相匹配的投资建议
C.协助客户完成开户流程
D.以“内部消息”诱导客户频繁交易
答案：B、C
解析：选项A和D属于违规行为，选项B和C符合合规要求。
2.题干：以下哪些属于证券公司
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