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证券从业资格考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.投资融资

C.信用创造

D.信息披露

2.证券交易印花税的征税对象是？()

A.证券转让收入

B.证券交易收入

C.证券交易手续费

D.证券交易价格

3.证券公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.保险代理业务

4.证券发行市场中，首次公开发行（IPO）的监管机构是？()

A.中国人民银行

B.国家发展和改革委员会

C.中国证监会

D.工业和信息化部

5.证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

6.以下哪项不是证券公司合规管理人员的职责？()

A.制定合规政策

B.监督检查合规执行

C.处理合规违规事件

D.参与公司战略规划

7.证券公司的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.会计管理制度

C.合规管理制度

D.以上都是

8.证券市场的交易机制不包括以下哪项？()

A.指令驱动

B.报价驱动

C.询价驱动

D.交易员驱动

9.证券公司的净资本充足率不得低于多少？()

A.100%

B.120%

C.150%

D.200%

10.证券市场的监管机构是？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展证券自营业务时，以下哪些行为是合规的？()

A.在规定的自营规模内进行投资

B.从事与自营业务无关的经营活动

C.严格遵守自营业务的风险控制制度

D.按时足额缴纳证券交易印花税

12.以下哪些属于证券公司的合规风险？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部控制风险

D.市场风险

13.证券公司内部控制制度应当包括哪些方面的内容？()

A.风险控制制度

B.会计管理制度

C.合规管理制度

D.人力资源管理制度

14.证券发行市场中，以下哪些是发行人信息披露的义务？()

A.公开发行前披露招股说明书

B.定期披露财务报告

C.发生重大事项时及时披露

D.证券上市后持续信息披露

15.以下哪些是证券交易场所的职能？()

A.组织证券交易

B.提供交易设施

C.制定交易规则

D.监督证券交易

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场的主要功能是__。

17.证券公司开展证券经纪业务时，其客户的交易账户应当在中国证监会指定的__开立。

18.证券公司的净资本是指其根据__计算得出的。

19.证券市场的基本功能包括__、__、__等。

20.证券交易印花税是在__环节征收的。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司的净资本越低，其风险承受能力越强。()

A.正确B.错误

23.证券公司的内部控制制度只需要针对自营业务制定。()

A.正确B.错误

24.证券市场的价格发现功能是通过投资者之间的买卖交易实现的。()

A.正确B.错误

25.证券发行市场是证券公司的主要收入来源。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司合规管理的目标和原则。

27.证券发行市场中，发行人信息披露的主要内容有哪些？

28.证券公司如何进行内部控制？

29.证券市场的价格发现功能是如何实现的？

30.证券公司净资本的计算公式是什么？

证券从业资格考试试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资和信息披露，而信用创造不是证券市场的基本功能。

2.【答案】B

【解析】证券交易印花税的征税对象是证券交易收入，即证券买卖双方在成交后支付给政府的税款。

3.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪、承销和自营业务，保险代理业务不属于证券公司的主要业务。

4.【答案】C

【解析】中国证监会负责监管证券发行市场，包括首次公开发行（IPO）。

5.【答案】C

【解析】证券公司的注册资本最低限额为1亿元人民币。