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证券从业资格《证券基础知识》综合检测试卷(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票发行与交易

B.债券发行与交易

C.货币市场交易

D.期货交易

2.2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保密原则

3.3.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.5亿元人民币

D.10亿元人民币

4.4.以下哪项不是证券经纪业务的业务范围？()

A.证券代理买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营业务

5.5.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

6.6.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.上市交易

B.非上市交易

C.期货交易

D.拍卖交易

7.7.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.创造就业机会

8.8.以下哪项不是证券公司的业务许可范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

9.9.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府部门

10.10.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者保护基金

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.效率原则

12.2.证券公司的业务范围通常包括哪些方面？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

E.资产管理业务

13.3.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.保障国家金融安全

E.提高证券公司盈利能力

14.4.证券市场的参与者有哪些？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券服务机构

E.政府监管机构

15.5.以下哪些属于证券市场的交易方式？()

A.上市交易

B.非上市交易

C.柜台交易

D.期货交易

E.远期交易

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资源配置、风险分散和____。

17.2.证券公司的注册资本最低限额为____人民币。

18.3.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务，其中代理买卖证券是指____。

19.4.证券市场监管的原则包括____、____和____。

20.5.证券公司的主要业务包括____、____、____和____。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者仅限于证券公司和投资者。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司的注册资本越高，其业务范围就越广。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场监管的目的是为了限制证券市场的自由竞争。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的交易方式只有上市交易和非上市交易两种。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的功能。

27.2.证券经纪业务与证券自营业务的主要区别是什么？

28.3.证券市场监管的主要目标有哪些？

29.4.证券公司的主要业务包括哪些？

30.5.证券市场监管的原则有哪些？

证券从业资格《证券基础知识》综合检测试卷(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能主要包括股票发行与交易、债券发行与交易、基金发行与交易等，货币市场交易通常不属于证券市场的基本功能。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和诚信原则，保密原则不属于证券交易的基本原则。

3.【答