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证券从业《基础知识》第一章练习题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.以上都是

2.2.以下哪项不是证券发行的目的？()

A.融资

B.增资

C.购并

D.按时还款

3.3.以下哪项不是股票的特征？()

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.股东权

4.4.以下哪项是债券的基本要素？()

A.利率

B.发行价格

C.还本期限

D.以上都是

5.5.以下哪项不是金融期货的特点？()

A.保证金交易

B.双向交易

C.交割期限灵活

D.风险较低

6.6.以下哪项不是股票市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投机获利

D.信用创造

7.7.以下哪项不是金融衍生品的基本类型？()

A.期权

B.期货

C.基金

D.远期

8.8.以下哪项不是基金投资的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.管理风险

D.利率风险

9.9.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.价格发现

B.资金配置

C.投机获利

D.信用创造

10.10.以下哪项不是股票的分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.增值股

D.投资股

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.价格发现

B.资金配置

C.投机获利

D.信用创造

12.2.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.证券发行人具有合法的发行资格

B.证券发行人具有稳健的财务状况

C.证券发行人具有良好的信誉

D.证券发行人需要支付高额的发行费用

13.3.股票价格波动的主要影响因素有哪些？()

A.宏观经济因素

B.公司经营状况

C.投资者心理因素

D.政策法规变化

14.4.以下哪些属于金融期货的交易特点？()

A.保证金交易

B.双向交易

C.交割期限灵活

D.风险较低

15.5.以下哪些是基金投资的潜在收益来源？()

A.资产增值

B.分红收益

C.市场溢价

D.市场风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能之一是______，它有助于资源的合理配置。

17.2.证券发行人是指依法发行证券并承担相应责任的______。

18.3.股票市场上，股票价格通常由______决定。

19.4.优先股相较于普通股，其特点是______。

20.5.证券交易中的______是指投资者为购买证券而预先缴纳的一定比例的保证金。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场是所有金融市场的总和。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行是指公司直接向投资者出售股票或债券的行为。()

A.正确B.错误

23.3.普通股的股息是固定的，每年都相同。()

A.正确B.错误

24.4.优先股没有投票权。()

A.正确B.错误

25.5.金融期货交易不需要支付保证金。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的构成要素。

27.2.证券发行的方式有哪些？

28.3.股票价格的影响因素有哪些？

29.4.优先股与普通股的主要区别是什么？

30.5.金融期货合约的主要特征是什么？

证券从业《基础知识》第一章练习题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者和证券中介机构，因此选项D正确。

2.【答案】D

【解析】证券发行的目的通常包括融资、增资和购并等，按时还款不是证券发行的目的。

3.【答案】D

【解析】股票的特征包括流动性、收益性和风险性，股东权是股票持有者的权利，而不是股票本身的特征。

4.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括利率、发行价格和还本期限等，因此选项D正确。

5.【答案】D

【解析】金融期货的特点包括保证金交易、双向交易和交割期限灵活等，风险较低不是其特点。

6.【答案】C

【解析】股票市场的功能包括资金筹集、价格发现和信用创造等，投机获利不是其主要功能。

7.【答案】C

【解析】金融衍生品的基本类型包括期权、期货和远期等，