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证券从业资格考试基础知识试题及答案【最新版】

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.风险分散

2.中国证券监督管理委员会的简称是什么？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

3.T+0交易制度指的是什么？()

A.交易双方在交易日的第二天完成交易

B.交易双方在交易日的第三天完成交易

C.当日买进的证券可以在当日卖出

D.交易双方在交易日的第五天完成交易

4.证券公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

5.以下哪项不是股票的分类方式？()

A.普通股

B.累积优先股

C.按股息率分类

D.按发行对象分类

6.债券的基本要素不包括以下哪项？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.发行价格

7.基金的投资策略不包括以下哪项？()

A.分散投资

B.长期投资

C.高风险投资

D.稳健投资

8.金融衍生品的特点不包括以下哪项？()

A.高杠杆性

B.高流动性

C.高风险性

D.高收益性

9.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.增加政府收入

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

E.证券交易所

11.以下哪些是股票的基本特征？()

A.有权参与公司决策

B.可以转让

C.面值固定

D.持续收益

E.风险与收益并存

12.以下哪些属于债券的信用评级机构？()

A.Moodys

B.StandardPoors

C.FitchRatings

D.中国人民银行

E.证券交易所

13.以下哪些是基金的投资类型？()

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.货币市场基金

E.指数基金

14.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者原则

D.市场化原则

E.科学监管原则

三、填空题(共5题)

15.证券市场的两大基本功能是______和______。

16.我国证券市场的主管机构是______。

17.股票的发行价格通常与股票的______有关。

18.债券的信用评级通常由______等机构进行。

19.基金管理人的职责包括______、______和______。

四、判断题(共5题)

20.证券交易的所有交易双方必须通过证券交易所进行交易。()

A.正确B.错误

21.优先股的股息通常固定不变，且优先股的持有人享有比普通股更高的分红优先权。()

A.正确B.错误

22.基金的资产由基金管理人进行统一管理和运作。()

A.正确B.错误

23.金融衍生品都是高风险产品，投资时应谨慎。()

A.正确B.错误

24.证券市场的监管目标是完全消除市场风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简要说明证券市场在经济发展中的作用。

26.简述股票与债券的主要区别。

27.什么是基金？请简述基金的运作机制。

28.简述证券市场监管的主要内容。

29.什么是金融衍生品？请举例说明。

证券从业资格考试基础知识试题及答案【最新版】

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险分散，信用创造不是证券市场的基本功能。

2.【答案】B

【解析】中国证监会是中国证券监督管理委员会的简称，负责监管证券市场。

3.【答案】C

【解析】T+0交易制度允许投资者当日买进的证券可以在当日卖出，即当日交易可以当天完成。

4.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销和证券自营，证券投资咨询业务不是主要业务。

5.【答案】C

【解析】股票的分类通常按照普通股、优先股等方式进行，按股息率分类不是常见的分类方式。

6.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、期限和利率，发行价格不是基本要素。