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证券从业资格模拟试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.证券交易场所的设立和解散由谁决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证监会

D.全国人民代表大会

3.投资者在证券交易中享有以下哪项权利？()

A.要求证券公司提供虚假信息

B.要求证券公司提供误导性信息

C.要求证券公司提供真实、准确、完整的信息

D.随意更改交易指令

4.证券公司进行证券自营业务时，其自营账户的资金来源不包括以下哪项？()

A.自有资金

B.贷款资金

C.客户资金

D.股东资金

5.以下哪项不是证券公司合规管理的基本原则？()

A.合规性原则

B.预防性原则

C.实效性原则

D.权力下放原则

6.证券公司开展资产管理业务，下列哪项不属于其应当履行的义务？()

A.确保资产管理计划的投资目标符合投资者利益

B.向投资者充分披露资产管理计划的风险

C.使用客户资金进行证券自营业务

D.严格按照资产管理合同约定进行投资管理

7.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.盈利最大化

8.投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()

A.证券公司缴纳的资金

B.证券交易印花税

C.财政拨款

D.投资者赔偿款

9.以下哪项不是证券公司合规管理的组织架构？()

A.合规管理部门

B.业务部门

C.独立董事

D.财务部门

二、多选题(共5题)

10.证券公司在开展证券经纪业务时，应遵循以下哪些原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.客户至上原则

D.效率原则

11.以下哪些属于证券公司内部控制的基本要素？()

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监察与评价

12.证券公司开展资产管理业务时，以下哪些行为是合规的？()

A.充分披露资产管理计划的风险

B.按照资产管理合同约定进行投资管理

C.使用客户资金进行证券自营业务

D.确保资产管理计划的投资目标符合投资者利益

13.证券公司的合规风险可能来源于哪些方面？()

A.内部因素

B.外部因素

C.人员因素

D.管理因素

E.技术因素

14.以下哪些属于证券公司风险管理的主要流程？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

E.风险报告

三、填空题(共5题)

15.证券公司应当按照规定建立健全投资者适当性管理制度，确保投资者购买证券产品或者接受证券服务时，其权利和义务相匹配，符合其风险承受能力。这里所说的风险承受能力，是指投资者承受证券投资损失的能力，通常包括投资者的资金状况、投资经验、风险偏好等因素。

16.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券，以获取差价收益的行为。证券公司进行自营业务时，应当使用自有资金，不得使用客户资金。

17.证券公司开展资产管理业务，应当与投资者签订资产管理合同，明确约定投资目标、投资范围、投资策略、风险控制措施、费用收取方式等事项。

18.证券公司应当按照规定，建立健全合规管理制度，包括但不限于合规管理部门的设置、合规管理人员的配备、合规管理制度的制定和执行等。

19.证券公司进行证券自营业务时，应当建立健全自营业务的风险控制制度，包括但不限于自营业务的投资决策机制、自营业务的规模控制、自营业务的资金管理、自营业务的交易监控等。

四、判断题(共5题)

20.证券公司所有业务都应当符合国家有关法律法规，并接受中国证监会的监管。()

A.正确B.错误

21.证券公司的自营业务可以使用客户资金进行投资。()

A.正确B.错误

22.证券公司合规管理部门负责制定公司合规管理制度。()

A.正确B.错误

23.证券公司的资产管理业务中，投资者可以随时要求退回其投资。()

A.正确B.错误

24.证券公司进行自营业务时，可以不进行风险控制。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券公司合规管理的基本原则。

26.为什么证券公司在开展业务时必须建立健全内部控制制度？

27.