农行内控合规2023复习测试题.doc

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农行内控合规2023复习测试题

1.在合规风险矩阵中，最核心的分析维度是（）

A、风险程度

B、风险发生概率

C、风险原因

D、风险分类

【正确答案】：A

2.下列属于我行重大关联交易的是（）：

A、与一个关联方之间单笔交易金额占我行资本净额0.5%以上

B、与一个关联方之间单笔交易金额占我行资本净额1%以上

C、与一个关联方发生交易后，我行与该关联方的交易余额占我行资本净额1%以上的交易

D、与一个关联方发生交易后，我行与该关联方的交易余额占我行资本净额0.5%以上的交易

【正确答案】：B

3.年度中间