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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1345

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.提供基金份额净值

B.公布基金投资组合

C.提供基金财务报告

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金从业人员的职业道德准则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.肆意诽谤同行

D.公平竞争

3.基金管理公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.保证基金资产的安全完整

B.提高基金管理公司的市场竞争力

C.防范和化解风险

D.保障投资者利益

4.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是合法的？()

A.强迫投资者购买基金产品

B.向投资者提供虚假基金业绩信息

C.公开承诺基金收益

D.向投资者充分披露基金信息

5.基金合同生效后，以下哪项行为是基金管理人应当禁止的？()

A.修改基金合同

B.提高基金管理费率

C.严格遵守基金合同约定

D.延长基金存续期限

6.基金管理人的合规管理部门负责哪些工作？()

A.监督基金销售活动

B.制定基金投资策略

C.管理基金资产

D.负责基金信息披露

7.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.客户至上

B.公开透明

C.恪守诚信

D.以上都是

8.以下哪项不属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理费用

C.基金的发行价格

D.基金的存续期限

9.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.向投资者披露基金信息

D.以上都是

10.基金管理人在进行基金投资时，以下哪项风险是可以通过分散投资来降低的？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金投资决策过程中，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.长期投资原则

D.市场趋势原则

12.基金销售人员在面对投资者咨询时，应当注意哪些事项？()

A.了解投资者的风险承受能力

B.客观介绍基金产品特点

C.避免误导投资者

D.强制销售基金产品

13.基金管理公司的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.组织结构控制

B.人力资源控制

C.财务控制

D.投资决策控制

14.基金托管人应当对哪些方面进行监督？()

A.基金管理人的投资运作

B.基金资产的安全完整

C.基金份额的发行和赎回

D.基金信息披露

15.以下哪些行为属于基金从业人员的职业道德禁止行为？()

A.接受利益相关方的贿赂

B.向投资者提供虚假信息

C.保守客户秘密

D.滥用职权

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的信息披露义务要求基金定期向投资者披露基金净值、投资组合等信息，披露频率通常为每__个工作日一次。

17.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当遵循的原则包括__、__和__。

18.基金托管人根据基金合同的约定，对基金管理人的投资运作进行__，以确保基金资产的安全。

19.基金管理公司内部控制的目标之一是__，以保障投资者利益。

20.基金合同是基金投资者与基金管理人之间权利义务关系的__，具有法律效力。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的信息披露义务仅限于向监管机构披露信息。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司内部控制制度是基金管理公司防范风险、保护投资者利益的重要保障。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在离职后，仍需遵守基金行业的职业道德规范。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金运作中的信息披露义务。

27.基金销售人员在面对不同风险承受能力的投资者时，应该如何进行产品推介？

28.基金托管人在基金运作中扮演的角色是什么？

29.基金管理公司内部控制制度的主要目标是什么？

30.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当注意哪些问题？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷134