金融行业透明经营承诺书范文6篇.docxVIP

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）

PAGE

金融行业透明经营承诺书范文6篇

金融行业透明经营承诺书篇1

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书中下列术语的定义：

1.1.1信息披露指本承诺涉及的特定信息披露内容、形式、频率及渠道；

1.1.2关联方指本承诺涉及的特定关联关系认定标准及信息披露要求；

1.1.3重大风险指本承诺涉及的特定风险事件认定标准及应对措施；

1.1.4内部控制指本承诺涉及的特定内部控制制度设计及执行要求；

1.1.5外部审计指本承诺涉及的特定审计机构资质及审计程序标准。

2.承诺范围

2.1实施主体

2.1.1本承诺由本机构即__________（以下简称承诺主体）全面履行；

2.1.2承诺主体包括但不限于其全资、控股子公司及受其控制的各类分支机构；

2.1.3承诺主体承诺自签署之日起即生效并持续履行本承诺项下全部义务。

2.2实施对象

2.2.1向所有投资者、监管机构及社会公众进行信息披露；

2.2.2保障披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性；

2.2.3对外承诺内容与承诺主体内部管理制度保持一致。

2.3实施标准

2.3.1遵循依法合规、公平公正、公开透明的基本原则；

2.3.2重大经营事项自发生或可预见之日起__日内进行信息披露；

2.3.3建立健全信息披露的内部审核机制，保证披露质量。

3.保障机制

3.1资金保障

3.1.1承诺主体设立专项信息披露资金，金额不低于__万元；

3.1.2保证信息披露工作所需的人力、物力及财力支持；

3.1.3定期对资金使用情况进行内部审计。

3.2人员保障

3.2.1设立信息披露专职部门，配备__名以上专业人员；

3.2.2全体员工接受信息披露合规培训，年度培训时长达__小时；

3.2.3建立信息披露人员轮岗制度，每__年轮岗一次。

3.3技术保障

3.3.1投入使用的信息披露系统应符合安全可靠、高效便捷标准；

3.3.2建立信息披露数据备份机制，保证数据不丢失；

3.3.3定期对系统进行安全检测，每年不少于__次。

4.违约认定

4.1轻微违约

4.1.1延误披露时间不超过__日的；

4.1.2披露内容存在细微瑕疵但未造成重大误解的；

4.1.3对轻微违约行为，承诺主体将处以内部处分并赔偿__万元以下损失。

4.2重大违约

4.2.1故意隐瞒重大经营风险或财务信息的；

4.2.2披露内容存在虚假记载或误导性陈述的；

4.2.3重大违约行为将导致承诺主体被处以__万元以上罚款或市场禁入。

5.争议解决

5.1协商

5.1.1双方就违约责任发生争议时，应首先进行书面协商；

5.1.2协商不成时，任何一方可向承诺主体所在地人民法院提起诉讼。

5.2仲裁

5.2.1双方可在本承诺书中约定仲裁机构，仲裁应适用一裁终局原则；

5.2.2仲裁裁决具有法律效力，双方必须履行。

5.3诉讼

5.3.1根据_________法律体系规定，诉讼程序适用《_________民事诉讼法》第__条；

5.3.2诉讼费用由违约方承担。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融行业透明经营承诺书篇2

承诺方：________________________

接收方：________________________

1.承诺依据

为规范金融行业经营行为，提升市场透明度，维护金融秩序，促进公平竞争，基于国家相关法律法规及行业监管要求，承诺方特此作出以下公开承诺。

2.经营原则与目标

承诺方承诺在经营活动中严格遵守《_________证券法》《_________商业银行法》等法律法规，以及中国人民银行、中国证监会、中国银保监会等监管机构发布的规范性文件。承诺方将秉持真实、准确、完整、及时的原则，公开经营信息，规范业务流程，防范经营风险，提升服务效率，保证股东、客户及社会公众的合法权益。

3.透明化承诺内容

3.1信息披露

承诺方将依法定期披露年度报告、半年度报告、季度报告及临时公告，内容涵盖财务状况、经营业绩、重大投资、关联交易、风险控制等关键信息。信息披露将遵循监管机构要求，保证信息真实、准确、完整，并及时更新重大事项进展。

3.2业务流程透明

承诺方承诺公开主要业务流程、收费标准、服务协议条款等，客户可随时查询业务规则及权利义务。对于涉及客户隐私的信息，承诺方将依法采取保密措施，但监管机构及司法机关依法要求披露的除外。

3.3风险管理透明

承诺方将定期发布风险提示，披露市场风险、信用风险、流动性风险等主要风险类型及应对措施。承诺方将建立风险事件及时披露机制，