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律师行业反洗钱工作管理办法（征求意见稿）

第一章总则

第一条为加强和规范律师行业反洗钱工作，预防和遏制洗钱、恐怖融资及扩散融资等违法犯罪活动，维护金融秩序和社会稳定，根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国律师法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等有关法律法规规章规定，结合律师行业执业实际，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的律师事务所，提供涉及《中华人民共和国反洗钱法》第六十四条第二项规定事项法律服务的，适用本办法。本办法所称律师事务所，是指依法履行反洗钱义务的律师执业机构，包括普通合伙、特殊普通合伙、个人律师事务所等组织形式。

第三条律师行业反洗钱工作坚持“风险为本、预防为主、分类管理、协同监管”的原则，构建司法行政部门监管、律师协会自律、律师事务所主责、律师履职的全链条反洗钱管理体系。

第四条国务院司法行政部门在职责范围内履行全国律师行业反洗钱监督管理职责，会同国务院反洗钱行政主管部门研究解决律师行业反洗钱工作中的重大问题。

设区的市级以上地方人民政府司法行政部门（以下简称“地方司法行政部门”）在职责范围内履行下列律师行业反洗钱监督管理职责：

监督检查本行政区域内律师行业履行反洗钱义务的情况，处理反洗钱行政主管部门提出的反洗钱监督管理建议；

发现律师事务所、律师涉嫌洗钱以及相关违法犯罪的执业活动，将线索和相关证据材料移送有权机关处理；

组织开展本行政区域内律师行业反洗钱宣传培训工作；

履行法律法规规章和本办法规定的有关反洗钱的其他职责。

第五条国务院反洗钱行政主管部门及其分支机构依法对律师行业反洗钱工作进行指导和监督检查，定期向司法行政部门通报反洗钱工作情况。反洗钱行政主管部门开展反洗钱调查，涉及律师事务所的，必要时可以请求司法行政部门予以协助。

第六条中华全国律师协会在国务院司法行政部门和国务院反洗钱行政主管部门的指导下，开展全国律师行业反洗钱自律管理，制定并督促落实律师行业反洗钱行业规范和业务指引。

地方各级律师协会在司法行政部门、反洗钱行政主管部门和中华全国律师协会的指导下，开展本地区律师行业反洗钱自律管理：

指导、督促律师事务所建立健全反洗钱内部控制制度、履行反洗钱义务，要求律师事务所报告反洗钱工作情况；

开展律师行业反洗钱研究、宣传和培训，提升律师反洗钱专业能力；

对违反《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国律师法》和本办法以及行业规范的行为予以惩戒；

履行法律法规规章和本办法规定的有关反洗钱的其他职责。

第七条司法行政部门和律师协会会同反洗钱行政主管部门建立工作沟通机制和信息共享机制，为律师事务所依法开展客户尽职调查、提交可疑交易报告、获取相关风险名单等反洗钱工作提供必要的支持和便利。

第八条律师事务所是本所反洗钱工作的责任主体，应当根据本所规模、组织形式、业务范围、客户群体和洗钱风险状况，建立健全与洗钱风险相适应的反洗钱内部控制制度，配备必要的反洗钱工作力量，保障反洗钱工作经费，有效履行反洗钱义务。

律师在执业活动中应当遵守反洗钱法律法规和本办法规定，协助律师事务所履行反洗钱义务，对执业中发现的涉嫌洗钱线索及时报告。

第二章反洗钱内部控制与风险管理

第九条律师事务所应当建立健全反洗钱内部控制制度，至少包括下列内容：

反洗钱工作岗位设置及岗位职责；

洗钱风险评估和管理流程；

客户尽职调查操作规程；

客户身份资料和业务档案保存制度；

可疑交易识别、分析及报告流程；

反洗钱特别预防措施；

内部审计和监督检查机制；

反洗钱宣传培训制度；

反洗钱信息保密制度。

第十条律师事务所应当根据本所实际情况，指定专人作为反洗钱工作负责人，统筹协调本所反洗钱工作；规模较大、业务复杂、洗钱风险较高的律师事务所，应当设立专门的反洗钱岗位，配备专职反洗钱工作人员。

反洗钱工作负责人和专职反洗钱工作人员应当具备相应的反洗钱专业知识和业务能力，熟悉反洗钱法律法规和行业监管要求。

第十一条律师事务所应当开展洗钱风险评估，全面识别和评估本所执业活动中的洗钱风险，包括客户风险、业务风险、交易风险和地域风险等。洗钱风险评估周期最长不超过三年。

有下列情形之一的，律师事务所应当及时开展专项洗钱风险评估：

本所业务范围、业务模式发生重大变化的；

客户群体构成发生显著变化的；

拟推出新产品、新服务的；

涉及洗钱高风险国家或地区业务的；

反洗钱法律法规或监管要求发生重大调整的；

其他可能导致洗钱风险显著变化的情形。

律师事务所应当根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，建立风险等级划分标准，对客户实行分级管理，并根据风险变化情况及时调整风险等级和控制措施。

第十二条律师事务所应当将反洗钱内部控制制度的建立和执行情况纳入内部审计范围，定期开展反洗钱内部审计，审计周期最长不超过二年。内部审计结果应当向本所负责