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2026年承销业务考试题库及答案解析

一、单选题（共10题，每题1分）

1.题目：在承销过程中，若发行人未按照招股说明书承诺的用途使用募集资金，承销商应采取的首要措施是？

A.立即停止后续承销工作

B.要求发行人公开说明原因

C.向监管机构报告并保留追索权

D.减少承销费用

答案：C

解析：根据《证券发行与承销管理办法》，承销商发现发行人未按规定用途使用资金时，应立即向监管机构报告并保留追索权，而非直接停止承销或仅要求公开说明。

2.题目：某省证监局在审核某上市公司发行申请时，发现其财务数据存在疑点。此时，承销商应如何配合监管？

A.延迟提交审计报告

B.主动向监管机构提供补充材料

C.要求发行人自行解决财务问题

D.忽略监管要求以加快承销进度

答案：B

解析：承销商需积极配合监管机构审核，主动提供相关材料以证明发行人合规性，避免因财务问题影响发行。

3.题目：在A股市场，若承销商在承销过程中发现发行人存在虚假陈述风险，应优先采取什么行动？

A.立即公告风险提示

B.与发行人协商修改招股说明书

C.暂停承销并上报证监会

D.通知投资者自行决策

答案：C

解析：虚假陈述风险可能引发法律诉讼，承销商需第一时间上报证监会并暂停承销，以防范系统性风险。

4.题目：某企业拟在港股发行H股，承销商需重点关注哪个环节的法律合规性？

A.发行定价机制

B.证监会审批流程

C.港交所上市规则

D.基金会备案要求

答案：C

解析：港股发行需严格遵循港交所上市规则，承销商需确保发行人符合所有条款，否则可能被强制退市。

5.题目：在承销过程中，若市场出现剧烈波动导致投资者撤资，承销商应如何应对？

A.加大宣传以稳定市场情绪

B.暂停承销并重新评估风险

C.强制投资者继续参与承销

D.降低发行价格以吸引资金

答案：B

解析：市场波动可能影响承销成功率，承销商需暂停操作并重新评估，确保发行安全。

6.题目：某地方企业拟通过区域性股权市场挂牌，承销商需特别注意什么要求？

A.发行规模限制

B.地方政府审批流程

C.市场流动性要求

D.信息披露标准

答案：A

解析：区域性股权市场对发行规模有严格限制，承销商需确保发行人符合该市场的要求。

7.题目：在承销过程中，若承销团成员出现利益冲突，应如何处理？

A.由承销商自行协调

B.报告证监会并暂停相关业务

C.允许冲突方继续参与承销

D.通知投资者自行选择承销商

答案：B

解析：利益冲突可能影响市场公平，承销商需上报监管机构并暂停相关业务，以维护市场秩序。

8.题目：某企业发行可转债，承销商需重点审查哪个条款？

A.转股价格

B.发行期限

C.回售条款

D.赎回条款

答案：C

解析：回售条款直接影响投资者权益，承销商需确保其合理合规，避免引发纠纷。

9.题目：在承销过程中，若承销商发现发行人存在关联交易，应优先采取什么措施？

A.要求发行人暂停关联交易

B.向监管机构报告并披露风险

C.修改招股说明书以隐藏关联交易

D.与关联方协商减少交易规模

答案：B

解析：关联交易可能存在利益输送，承销商需上报监管机构并披露风险，以保护投资者权益。

10.题目：某企业拟在科创板发行股票，承销商需重点关注什么要求？

A.发行规模上限

B.科创企业标准

C.发行定价方式

D.信息披露格式

答案：B

解析：科创板对科创企业有特殊标准，承销商需确保发行人符合所有要求，避免后续退市风险。

二、多选题（共5题，每题2分）

1.题目：在承销过程中，承销商需承担哪些法律责任？

A.未按规定披露信息

B.承销金额超出核准规模

C.发行价格明显不合理

D.未采取风险控制措施

答案：A、B、C、D

解析：承销商需严格遵守法律法规，若出现上述任一问题，均可能承担法律责任。

2.题目：某企业拟在北交所发行股票，承销商需重点关注哪些监管要求？

A.发行审核标准

B.市场化定价机制

C.信息披露规范

D.持续督导要求

答案：A、C、D

解析：北交所对发行审核、信息披露和持续督导有特殊要求，承销商需确保发行人符合所有条款。

3.题目：在承销过程中，若市场出现流动性不足，承销商可采取哪些措施？

A.延长承销期限

B.降低发行价格

C.吸引更多承销团成员

D.减少发行规模

答案：A、C、D

解析：流动性不足时，承销商可延长承销期限、增加承销力量或减少发行规模以缓解压力。

4.题目：某企业拟在境外发行股票，承销商需注意哪些法律风险？

A.境外监管差异

B.税收政策变化

C.退出机制设计

D.信息披露标准

答案：A、B、C

解析：境外发行需关注监管差异、税收政策和退出机制，以避免