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2026年证券从业资格考试高频考点梳理含答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.以下哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？

A.全面性原则

B.重要性原则

C.效率性原则

D.隐蔽性原则

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少万元人民币？

A.5000

B.10000

C.20000

D.30000

3.我国证券市场的主要交易场所不包括以下哪个？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.北京证券交易所

D.香港联合交易所

4.基金管理人应当在基金合同生效后多少日内，在指定报刊和基金管理人网站上披露基金合同？

A.5

B.10

C.15

D.20

5.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.基于公开信息进行理性投资

D.获悉内幕信息后建议他人买卖证券

6.证券公司为客户办理融资融券业务，应当确保客户的信用证券账户资金全部用于证券交易，不得用于

A.购买交易所上市证券

B.支付证券交易佣金

C.提取现金

D.偿还融资款项

7.证券公司从事资产管理业务，其资产管理人员不得兼任哪些职务？

A.基金托管部门负责人

B.投资顾问

C.资产配置经理

D.风险管理专员

8.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供以下哪些资料？

A.身份证明文件

B.信用证券账户申请表

C.资金来源证明

D.以上全部

9.证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，明确双方的权利义务，约定的最低资产规模一般不得低于多少万元人民币？

A.100

B.500

C.1000

D.2000

10.证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构应当由公司高级管理人员和投资研究部门负责人组成，但投资决策机构负责人不得兼任以下哪个职务？

A.风险管理负责人

B.财务负责人

C.投资总监

D.合规负责人

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.证券公司内部控制应当遵循以下哪些原则？

A.全面性原则

B.重要性原则

C.效率性原则

D.合法合规原则

E.分工制衡原则

2.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备以下哪些条件？

A.净资本不低于12亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.风险控制指标符合规定

D.具有足够的证券经纪业务经验

E.融资融券业务人员具备相应的专业能力

3.证券公司从事资产管理业务，应当遵循以下哪些原则？

A.客户利益优先原则

B.公开透明原则

C.自负盈亏原则

D.风险管理原则

E.合规经营原则

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当符合以下哪些规定？

A.客户应当具有中国境内居民身份

B.客户信用证券账户应当与普通证券账户开立在同一证券公司

C.信用证券账户不得用于从事融资融券业务以外的证券交易

D.信用证券账户应当与客户的资金账户关联

E.信用证券账户开立需要经过证券公司的审核

5.证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构应当履行以下哪些职责？

A.制定自营投资决策流程

B.审批自营投资计划

C.监督自营投资业务的执行

D.定期评估自营投资业绩

E.决定自营投资的风险控制指标

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司内部控制制度应当由公司董事会负责制定，并报中国证监会备案。（×）

2.证券公司申请融资融券业务资格，其最近2年日均净资产不低于8亿元。（√）

3.证券公司从事资产管理业务，可以与客户约定收益分配比例或方式。（√）

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户收取一定比例的保证金。（√）

5.证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构可以对自营投资业务进行全权决策。（×）

6.证券公司从事定向资产管理业务，应当为每个客户单独管理资产。（√）

7.证券公司从事资产管理业务，其资产管理人员不得私下与客户接触。（√）

8.证券公司为客户办理融资融券业务，可以为客户提供信用额度以外的资金支持。（×）

9.证券公司从事证券自营业务，其自营投资决策机构应当定期向董事会报告自营投资业务情况。（√）

10.证券公司从事资产管理业务，其资产管理人员可以兼任投资顾问。（×）

答案与解析

单项选择题

1.D（内部控制的基本原则包括全面性、重要性、效率性、合法合规、分工制衡等，隐蔽性不属于基本原则。）

2.B（根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司净资本不得低于10000万元人民币。）

3.D（我国证券市场的主要交易场所包括上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所，香港联合交易所不属于我国证券市场。）

4.B（