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2026年合规顾问考试题及解析

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.根据《中华人民共和国网络安全法》，以下哪项不属于网络运营者应当履行的安全保护义务？

A.建立网络安全事件应急预案

B.对用户信息进行匿名化处理

C.定期进行安全评估

D.确保网络安全设备正常运行

2.某上市公司因未按规定披露关联交易，被证监会责令改正并处以罚款。根据《中华人民共和国公司法》，该公司董五回避关联交易的期限是多久？

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.永久

3.根据《个人信息保护法》，处理个人信息时，以下哪项属于“目的明确、充分告知”的要求？

A.仅在用户注册时收集必要信息

B.通过弹窗广告收集用户行为数据

C.要求用户主动同意所有服务条款

D.使用默认勾选的方式获取用户授权

4.某跨境企业在中国设立子公司，需遵守的税务合规要求不包括以下哪项？

A.增值税申报

B.企业所得税汇算清缴

C.个人所得税代扣代缴

D.海关关税缴纳（仅适用于进出口业务）

5.根据《反不正当竞争法》，以下哪项属于“商业贿赂”行为？

A.向合作伙伴提供技术支持

B.在节日期间向客户赠送礼品

C.通过回扣方式促成交易

D.悬赏征集市场信息

6.某银行客户因操作失误导致账户资金损失，银行需在多少小时内响应并启动调查程序？

A.2小时

B.4小时

C.6小时

D.8小时

7.根据《证券法》，上市公司信息披露的“及时性”要求不包括以下哪项？

A.重大事件发生后2小时内披露

B.年度报告在每年4月30日前发布

C.临时公告在事实发生当日披露

D.分红预案在股东大会后1个月内披露

8.某企业因环境污染被环保部门处罚，根据《环境保护法》，企业需在多少日内完成整改？

A.7日

B.15日

C.30日

D.60日

9.根据《劳动合同法》，以下哪项属于“无效劳动合同”？

A.未签订书面合同但实际履行

B.明确约定试用期但超过法定期限

C.以欺诈手段签订的合同

D.约定违约金超过法定标准

10.某企业因数据泄露被监管机构调查，根据《数据安全法》，企业需在多少日内向监管部门报告？

A.24小时

B.48小时

C.72小时

D.96小时

二、多选题（共5题，每题3分，合计15分）

1.根据《商业银行法》，以下哪些属于银行合规管理的核心内容？

A.内部控制制度

B.风险评估体系

C.合规审查流程

D.员工合规培训

2.某企业因虚假宣传被消费者投诉，根据《消费者权益保护法》，企业需承担的责任包括哪些？

A.赔偿消费者损失

B.责令停止违法行为

C.处以罚款

D.公开道歉

3.根据《反洗钱法》，金融机构需履行的反洗钱义务包括哪些？

A.建立客户身份识别制度

B.实时监测大额交易

C.向监管部门报告可疑交易

D.对员工进行反洗钱培训

4.某上市公司因内幕交易被证监会处罚，根据《证券法》，相关责任人的法律责任包括哪些？

A.罚款

B.没收违法所得

C.责令改正

D.暂停或取消证券业务资格

5.根据《安全生产法》，企业需履行的安全生产责任包括哪些？

A.制定安全生产规章制度

B.定期进行安全检查

C.为员工配备劳动防护用品

D.组织应急演练

三、判断题（共10题，每题1分，合计10分）

1.根据《公司法》，上市公司必须设立独立董事。（正确/错误）

2.《个人信息保护法》规定，处理个人信息需获得单方同意。（正确/错误）

3.《反不正当竞争法》禁止企业进行虚假广告宣传。（正确/错误）

4.《劳动合同法》规定，企业可以随意调整员工岗位。（正确/错误）

5.《环境保护法》规定，企业排放污染物需缴纳排污费。（正确/错误）

6.《数据安全法》要求企业对重要数据进行加密存储。（正确/错误）

7.《商业银行法》规定，银行可无限制提高贷款利率。（正确/错误）

8.《反洗钱法》要求金融机构对客户进行风险评估。（正确/错误）

9.《证券法》规定，上市公司必须披露关联交易。（正确/错误）

10.《安全生产法》规定，企业可自行决定安全生产标准。（正确/错误）

四、简答题（共5题，每题5分，合计25分）

1.简述《网络安全法》中网络运营者的主要合规义务。

2.简述《反不正当竞争法》中“商业贿赂”的认定标准。

3.简述《劳动合同法》中“无效劳动合同”的情形。

4.简述《数据安全法》中数据跨境传输的合规要求。

5.简述《安全生产法》中企业的安全生产主体责任。

五、案例分析题（共2题，每题10分，合计20分）

1.某医药企业因销售代表使用“回扣”方式促成交易，被市场监管部门调查。请分析该企业的合规风险及