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2026年合规专员职责与考核标准

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.根据《2026年上海市数据安全管理办法》，合规专员在处理跨境数据传输时，应首先确保的是？

A.数据传输的效率最大化

B.数据接收方的合规资质审核通过

C.数据传输成本最小化

D.数据传输速度最快

2.某上市公司2026年新修订的《内控手册》中规定，所有财务报表需经合规专员双重复核，若专员甲复核通过而专员乙发现疑点，合规专员应如何处理？

A.仅执行甲的复核意见

B.报告给财务总监决定

C.暂停发布报表，重新复核

D.将问题转交审计部门

3.根据《2026年粤港澳大湾区反商业贿赂指引》，合规专员在审核供应商合同时，应重点核查其？

A.营业执照有效期

B.近三年反贿赂合规记录

C.税务登记证明

D.人员配置情况

4.某医药企业在2026年面临新的《药品广告合规条例》，合规专员需组织培训，培训内容不应包括？

A.广告语中的医学用语规范

B.广告画面中的医生形象要求

C.产品疗效的夸大宣传禁止

D.销售人员的提成计算方式

5.若某企业因环境违规被《2026年浙江省生态环境处罚办法》处以罚款，合规专员在后续整改中应重点关注？

A.罚款金额的减免可能性

B.环保部门的整改意见

C.媒体的舆论影响

D.竞争对手的整改动作

6.某银行2026年新上线区块链存证系统，合规专员需进行风险评估，以下哪项不属于合规风险范畴？

A.用户身份验证的安全性

B.系统数据篡改的可能性

C.区块链技术的创新性

D.法律法规的适应性

7.根据《2026年深圳经济特区个人信息保护条例》，合规专员在处理用户投诉时，应优先保障？

A.企业商业利益的维护

B.用户隐私信息的匿名化处理

C.投诉处理的时效性

D.用户投诉的公开透明

8.某制造业企业2026年需申报《安全生产合规认证》，合规专员在准备材料时应确保？

A.工伤保险缴纳记录完整

B.安全生产培训签到表齐全

C.设备检测报告的覆盖面广

D.员工满意度调查结果高

9.《2026年香港特别行政区上市公司治理指引》要求企业建立合规举报机制，合规专员在处理举报时不应？

A.严格保密举报人身份

B.优先考虑企业声誉影响

C.独立调查举报内容

D.及时反馈处理进展

10.某跨境电商企业2026年需遵守《欧盟数字服务法》，合规专员在审核广告投放时需核查？

A.广告点击率是否达标

B.广告内容是否涉及歧视性描述

C.广告预算是否合理

D.广告投放时间是否精准

二、多选题（共5题，每题3分，合计15分）

1.根据《2026年北京市金融科技合规管理办法》，合规专员需监督金融机构的技术应用，以下哪些属于合规核查范围？

A.人工智能算法的公平性测试

B.加密货币交易平台的资质审核

C.大数据风控模型的脱敏处理

D.网络安全系统的漏洞修复记录

2.某餐饮企业在2026年需符合《上海市食品安全合规标准》，合规专员在审核供应商时应核查？

A.食品生产许可证有效期

B.食品添加剂使用记录

C.后厨卫生检查报告

D.员工健康证是否每半年更新

3.《2026年长三角生态绿色一体化发展示范区反垄断合规指引》要求企业自查定价行为，合规专员需关注？

A.是否存在价格歧视

B.是否联合竞争对手报价

C.价格调整是否提前公示

D.促销活动是否符合反垄断法

4.某医疗科技公司2026年需申报《医疗器械创新医疗器械特别审批程序》，合规专员在准备材料时应确保？

A.产品临床试验数据完整

B.产品说明书符合GMP标准

C.产品注册证申请流程合规

D.产品技术参数的先进性

5.《2026年澳门特别行政区赌博行业合规条例》要求企业定期进行合规审计，合规专员在审计时需核查？

A.客户身份验证的严格性

B.资金交易记录的透明度

C.职员利益冲突的回避机制

D.客户投诉处理的比例

三、判断题（共10题，每题1分，合计10分）

1.合规专员在处理数据合规问题时，可仅依据企业内部政策而不参考外部法律法规。（×）

2.若某企业因合规疏忽被处罚，合规专员需在报告中详细说明处罚金额，但无需承担责任。（×）

3.根据《2026年香港证监会上市公司信息披露指引》，合规专员需确保所有公告在交易时段内发布。（√）

4.《2026年台湾地区劳动法修订案》要求企业建立合规培训体系，合规专员需每季度组织一次培训。（×）

5.若某供应商因合规问题被列入黑名单，合规专员可直接终止合作而不需经过审批程序。（×）

6.《2026年新加坡金融管理局网络安全指南》要求金融机构每年进行一次渗透测试，合规专员需监督执行。（√）