证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案.docxVIP

证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.交易方式不同

B.责任不同

C.投资范围不同

D.交易风险不同

2.2.以下哪项不是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

3.3.以下哪项是证券发行市场上的交易品种？()

A.国债

B.股票

C.企业债券

D.以上都是

4.4.以下哪项不属于证券交易规则的内容？()

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易主体

5.5.以下哪项是证券投资风险？()

A.通货膨胀风险

B.市场风险

C.利率风险

D.以上都是

6.6.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

7.7.以下哪项是证券公司的主要业务之一？()

A.证券投资咨询业务

B.证券承销业务

C.证券经纪业务

D.以上都是

8.8.以下哪项是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.以上都是

9.9.以下哪项不是证券市场的功能？()

A.优化资源配置

B.促进企业发展

C.提高政府管理效率

D.传递经济信息

10.10.以下哪项是证券公司的合规管理部门负责的工作？()

A.制定公司发展战略

B.监督公司业务活动合规性

C.管理公司财务状况

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.优化资源配置

B.促进经济增长

C.实现企业融资

D.传递经济信息

12.2.以下哪些属于证券投资的风险类型？()

A.利率风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.经营风险

13.3.证券发行市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券投资者

D.证券监管机构

14.4.证券交易市场的组织形式有哪几种？()

A.交易所市场

B.场外市场

C.集合竞价市场

D.竞价交易市场

15.5.以下哪些属于证券公司合规管理部门的职责？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.开展合规培训

D.管理合规风险

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是优化资源配置，通过证券市场，资金可以流向

17.在证券交易中，若投资者预期某种证券的价格将会上涨，则投资者会

18.证券市场的监管机构通常对证券公司的自营业务进行严格监管，以防止

19.证券发行市场上的交易品种主要包括

20.证券投资分析的基本方法包括

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者中，证券公司只能作为经纪商参与交易。()

A.正确B.错误

22.证券市场的监管机构对证券公司的合规管理负有直接责任。()

A.正确B.错误

23.证券投资的风险完全可以通过分散投资来消除。()

A.正确B.错误

24.证券发行市场上的价格发现功能是通过集合竞价机制实现的。()

A.正确B.错误

25.证券市场的交易时间是由市场供需关系决定的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场在经济发展中的作用。

27.什么是证券投资组合？它有哪些风险和收益特点？

28.什么是证券市场的流动性？它对市场有哪些影响？

29.什么是证券市场监管？其主要目标是什么？

30.什么是证券投资分析？它有哪些基本方法？

证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】自营业务是证券公司以自己的名义和资金进行交易，风险和收益由证券公司承担；经纪业务是证券公司作为中介，代理客户进行交易，风险和收益由客户承担。因此，两者主要区别在于责任不同。

2.【答案】B

【解析】证券交易市场的参与者主要包括证券公司、投资者、政府监管机构等，保险公司不属于证券交易市场的直接参与者。

3.【答案】D

【解析】证券发行市场是证券初次发行的场所，包括国债、股票、企业债券等多种交易品种。

4.【答案】D

【解析】证券交易规则主要涉及交易时间、交易