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最新证券从业资格(基础知识)考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销业务

D.保险代理业务

2.2.证券发行市场上的参与者不包括以下哪一项？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.银行

3.3.下列哪个选项不属于证券交易市场的层次结构？()

A.证券交易所

B.证券交易中心

C.区域性证券市场

D.新三板

4.4.下列哪项不属于证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.增加政府财政收入

5.5.以下哪种交易行为可能被认定为操纵证券市场？()

A.投资者根据自己的判断买卖股票

B.投资者为了分散风险而进行套期保值

C.投资者通过大量买入股票以推高股价

D.投资者通过大量卖出股票以降低成本

6.6.证券登记结算公司的主要职责不包括以下哪一项？()

A.证券登记服务

B.证券交易服务

C.证券清算服务

D.证券投资咨询服务

7.7.以下哪项不属于我国证券公司的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.商务部

D.证券交易所

8.8.以下哪项不属于证券市场的交易机制？()

A.证券竞价交易

B.证券大宗交易

C.证券协议交易

D.证券现金交易

9.9.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？()

A.融资功能

B.投机功能

C.信息披露功能

D.价格发现功能

10.10.以下哪项不属于证券市场风险？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的业务包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

12.2.证券发行市场的参与者主要有哪些？()

A.证券发行人

B.证券公司

C.投资者

D.证券交易所

E.政府机构

13.3.证券市场监管的主要内容包括哪些？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.信息披露监管

E.证券从业人员监管

14.4.证券市场的基本功能有哪些？()

A.融资功能

B.投机功能

C.价格发现功能

D.信息披露功能

E.风险分散功能

15.5.证券市场的风险主要包括哪些？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.市场风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行市场上的主要参与者包括发行人、承销商和投资者，其中发行人主要负责

17.2.证券交易市场的主要功能之一是

18.3.证券公司应建立健全内部控制制度，其中重要的内部控制制度包括

19.4.证券市场监管的目标之一是保护投资者利益，这主要通过

20.5.证券市场的基本功能之一是

四、判断题(共5题)

21.1.证券发行市场的交易主体主要是投资者。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场是金融体系的核心。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司在证券发行市场中不承担任何风险。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场监管的主要目的是为了增加政府财政收入。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的风险可以完全消除。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的构成要素。

27.2.证券市场监管的主要内容有哪些？

28.3.证券市场的基本功能包括哪些？

29.4.证券公司的内部控制制度主要包括哪些方面？

30.5.证券市场监管的目标是什么？

最新证券从业资格(基础知识)考试试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】保险代理业务不属于证券公司的业务范围，证券公司的业务主要包括证券经纪、投资咨询、承销等。

2.【答案】B

【解析】在证券发行市场上，参与者主要是证券发行人、证券公司和投资者等，政府机构和银行一般不直接参与。

3.【答案】D

【解析】新三板是指全国中小企业股份转让系统，属于证券交