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廉洁从业与合规经营知识测试100问试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.公司规定，员工不得利用职务之便谋取个人私利，以下哪项行为属于违反该规定？()

A.接受供应商提供的免费样品

B.在业余时间兼职顾问工作

C.为朋友推荐公司产品获得佣金

D.参加公司组织的学习培训

2.在商务宴请中，以下哪项行为可能构成商业贿赂？()

A.邀请客户参加公司举办的公益活动

B.请客户参观公司的研发中心

C.为表示尊重，赠送客户一些价值不大的礼品

D.向客户介绍公司产品时提供客观信息

3.员工发现公司存在违反法律法规的行为，应该如何处理？()

A.私下提醒同事注意

B.直接向媒体曝光

C.向公司内部合规部门报告

D.不理会，认为与自己无关

4.在签订合同前，以下哪项内容必须明确？()

A.合同金额

B.双方权利义务

C.合同履行期限

D.付款方式

5.公司对于敏感信息有严格保密要求，以下哪项行为是正确的？()

A.将敏感信息分享给同事

B.在个人邮箱中存储敏感信息

C.将敏感信息保存在公司指定的加密文件中

D.在公司外网发布敏感信息

6.以下哪项不属于反洗钱措施的范畴？()

A.对客户身份进行验证

B.监控大额资金交易

C.建立内部审计制度

D.为客户提供保密账户服务

7.员工在处理工作中遇到的伦理困境时，应该如何应对？()

A.寻求上级意见

B.忽略问题继续工作

C.采取个人决定，不通知公司

D.寻找同事讨论，共同解决问题

8.在跨境业务中，以下哪项是合规经营的关键？()

A.了解不同国家的法律法规

B.优化公司内部管理流程

C.降低成本以增加利润

D.寻找合作伙伴

9.公司要求员工遵守职业道德，以下哪项行为属于职业道德范畴？()

A.遵守工作纪律

B.提高个人专业技能

C.尊重同事和客户

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.以下哪些行为属于商业贿赂的范畴？()

A.提供正常业务所需的服务或产品

B.向客户赠送小礼品

C.为客户支付应由客户本人承担的费用

D.提供超出业务往来的利益

11.以下哪些是公司反洗钱政策应包含的内容？()

A.建立客户身份识别制度

B.定期进行风险评估

C.建立内部报告和举报机制

D.对可疑交易进行报告

12.员工在以下哪些情况下有责任向公司合规部门报告？()

A.发现公司存在违反法律法规的行为

B.接到外部机构关于公司违规行为的举报

C.公司内部员工要求其违反合规规定

D.个人认为公司某项决策可能违反合规规定

13.以下哪些是合规经营的关键要素？()

A.建立健全的合规制度

B.加强合规培训，提高员工合规意识

C.定期进行合规审计

D.及时处理合规风险

14.以下哪些行为可能导致公司声誉受损？()

A.未经授权泄露公司商业机密

B.与客户进行不正当的利益交换

C.在公司内部进行非法活动

D.忽视员工举报的违规行为

三、填空题(共5题)

15.根据《中华人民共和国反不正当竞争法》，不正当竞争行为包括：欺骗性交易行为、商业贿赂、虚假宣传、侵犯商业秘密、低价倾销、不正当有奖销售、商业诽谤、违反规定的垄断协议等。

16.在签订商业合同前，企业应当对对方公司的背景、资质、信誉等进行审查，以确保交易的安全和合规。

17.员工在发现公司存在违反法律法规的行为时，应当通过内部举报渠道进行报告。

18.合规经营要求企业在交易过程中遵循公平、公正、公开的原则，不得利用职权或影响力谋取不正当利益。

19.企业在制定合规政策时，应当结合自身业务特点、风险状况和行业规定，制定符合实际情况的合规管理体系。

四、判断题(共5题)

20.公司领导可以要求员工为个人事务提供便利，只要不涉及金钱利益。()

A.正确B.错误

21.员工在工作时间可以处理个人事务，只要不影响工作进度。()

A.正确B.错误

22.商业贿赂仅限于现金支付，不包括其他形式的利益交换。()

A.正确B.错误

23.企业可以为了提高业绩，在特定情况下对竞争对手进行诋毁。()

A.正确B.错误

24.员工在离职时，可以将公司内部信息带走，只要这些信息不是商业秘密。()

A.正确B.错误

五、简单