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2026年新版证券执业资格考试题库

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.房地产开发业务

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当独立于证券公司自有资产，这是哪项原则的体现？

A.风险隔离原则

B.公开透明原则

C.客户利益优先原则

D.合法合规原则

3.证券公司内部控制制度中，哪项内容不属于对业务流程的控制？

A.对交易行为的监控

B.对客户资金的管理

C.对员工行为的规范

D.对办公设备的管理

4.证券公司从事自营业务时，其自营规模不得超过净资本的多少倍？

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

5.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券在发行后的一段时期内不得低于发行价，这是哪项规定的体现？

A.证券发行规定

B.证券交易规定

C.证券承销规定

D.证券监管规定

6.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金应当存放在指定的商业银行，这是哪项规定的体现？

A.证券交易规则

B.证券监管规定

C.证券公司业务规则

D.证券客户保护规定

7.证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

8.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的规模应当符合相关法规的要求，这是哪项规定的体现？

A.证券公司业务规则

B.证券监管规定

C.证券资产管理规定

D.证券市场规则

9.证券公司从事自营业务，其自营业务的资金来源应当符合相关法规的要求，这是哪项规定的体现？

A.证券公司业务规则

B.证券监管规定

C.证券自营业务规定

D.证券市场规则

10.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券在发行前应当经过中国证监会的核准，这是哪项规定的体现？

A.证券发行规定

B.证券交易规定

C.证券承销规定

D.证券监管规定

二、判断题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的名称中应当包含“证券公司”字样。（）

2.证券公司从事自营业务，其自营业务的资金来源可以是客户的资金。（）

3.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券在发行后可以立即低于发行价交易。（）

4.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金可以存放在非指定的商业银行。（）

5.证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例可以低于100%。（）

6.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的规模可以没有上限。（）

7.证券公司从事自营业务，其自营业务的资金来源必须是自有资金。（）

8.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券在发行前不需要经过中国证监会的核准。（）

9.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金可以与证券公司自有资产混合管理。（）

10.证券公司从事融资融券业务，其融资融券业务的规模可以没有上限。（）

三、多选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司的主要业务范围包括哪些？

A.股票经纪业务

B.融资融券业务

C.基金管理业务

D.投资银行业务

2.证券公司内部控制制度中，对业务流程的控制包括哪些内容？

A.对交易行为的监控

B.对客户资金的管理

C.对员工行为的规范

D.对办公设备的管理

3.证券公司从事自营业务时，其自营规模应当符合哪些要求？

A.自营规模不得超过净资本的一定倍数

B.自营业务必须符合相关法规的要求

C.自营业务的资金来源必须符合相关法规的要求

D.自营业务的风险控制措施必须符合相关法规的要求

4.证券公司从事投资银行业务时，其承销的证券在发行前后应当符合哪些规定？

A.证券发行前应当经过中国证监会的核准

B.证券发行后的一段时期内不得低于发行价

C.证券发行前的信息披露必须真实、准确、完整

D.证券发行后的信息披露必须真实、准确、完整

5.证券公司从事证券经纪业务时，其客户交易结算资金应当符合哪些要求？

A.客户交易结算资金应当存放在指定的商业银行

B.客户交易结算资金应当独立于证券公司自有资产

C.客户交易结算资金应当用于客户的交易结算

D.客户交易结算资金应当受到严格的监管

6.证券公司从事融资融券业务时，其融资融券保证金比例应当符合哪些要求？

A.融资融券保证金比例不得低于100%

B.融资融券保证金比例应当根据市场情况调整

C.融资融券保证金比例应当受到严格的监管

D.融资融券保证金比例应当符合相关法规的要求

7.证券公司从事资产管理业务时，其资产管理计划的规模应当符合哪些要求？

A.资产管理计划的规模应当符合相关法规的要求

B.资产管理计划的规模应当