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面向公平性的联邦学习多方协作激励机制及协议实现1

面向公平性的联邦学习多方协作激励机制及协议实现

1.研究背景与意义

1.1联邦学习的发展历程

联邦学习作为一种分布式机器学习方法，其发展历程可追溯至2016年谷歌首次提

出联邦学习的概念，旨在解决数据隐私保护与模型训练之间的矛盾。此后，联邦学习在

学术界和工业界得到了广泛关注和快速发展。从2016年到2020年，联邦学习的学术论

文数量呈现指数级增长，相关研究涵盖了算法优化、隐私保护、通信效率等多个方面。

例如，2019年，Facebook开源了其联邦学习框架PySyft，进一步推动了联邦学习在实

际应用中的发展。到2023年，联邦学习已经在医疗、金融、物联网等多个领域得到了

应用，相关应用案例超过100个，显示了其强大的应用潜力。

1.2多方协作的必要性

在当今数字化时代，数据分散在不同的组织和个人手中，数据孤岛现象严重。多方

协作是打破数据孤岛、实现数据共享和模型优化的关键。例如，在医疗领域，不同医院

之间通过联邦学习进行多方协作，可以整合分散的医疗数据，提升疾病诊断模型的准确

性。据统计，通过多方协作的联邦学习，疾病诊断模型的准确率可以提高20%以上。在

金融领域，银行和金融科技公司通过联邦学习进行合作，能够更有效地识别欺诈行为，

欺诈检测的召回率可提升30%。此外，多方协作还能够促进不同行业之间的创新，推动

跨领域应用的发展。

1.3公平性问题的重要性

在联邦学习的多方协作中，公平性问题至关重要。公平性不仅涉及数据贡献的公平

分配，还涉及模型性能的公平性。例如，当多个参与方贡献数据时，如何公平地分配模

型训练的收益是一个关键问题。研究表明，在缺乏公平激励机制的情况下，参与方可能

会因数据贡献未得到合理回报而选择退出，导致联邦学习系统的崩溃。此外，模型性能

的公平性也会影响不同参与方的利益。例如，在信用评分模型中，如果模型对某些群体

的预测不准确，可能会导致不公平的信贷决策。因此，设计合理的激励机制和协议，确

保联邦学习多方协作的公平性，是联邦学习可持续发展的关键。

2.公平性问题的现状与挑战2

2.公平性问题的现状与挑战

2.1公平性定义与衡量标准

在联邦学习的多方协作中，公平性是一个多维度的概念，涉及数据贡献、模型性能

和收益分配等多个方面。从数据贡献的角度来看，公平性意味着每个参与方对其所贡献

数据的价值得到合理的评估和回报。例如，根据数据的质量、数量和对模型训练的贡献

程度，参与方应获得相应的收益。在模型性能方面，公平性要求模型对所有参与方的数

据群体都能提供准确且公正的预测结果。例如，在信用评分模型中，不同收入群体的预

测准确率差异不应超过5%。此外，收益分配的公平性也是衡量的重要标准，应确保参

与方的收益与其贡献成正比。目前，学术界已经提出了多种公平性衡量指标，如数据贡

献度的Shapley值、模型性能的群体公平性指标等，这些指标为公平性的量化评估提供

了理论基础。

2.2当前联邦学习中的公平性问题表现

在实际的联邦学习应用中，公平性问题主要体现在以下几个方面：

•数据贡献与收益分配不匹配：由于缺乏有效的激励机制，数据贡献多的参与方可

能无法获得与其贡献相匹配的收益。例如，在一项涉及10个参与方的联邦学习项

目中，数据贡献最多的前3个参与方仅获得了总收益的40%，而其他贡献较少的

参与方却获得了60%的收益，这种分配方式导致数据贡献方的积极性受到打击。

•模型性能的群体偏差：在一些联邦学习模型中，存在对某些群体的预测偏差。以

医疗诊断模型为例，对于罕见疾病的患者群体，模型的预测准确率可能比常见疾

病患者群体低15%以上。这种偏差不仅影响了模型的公平性，还可能导致对某些

群体的不公平待遇。

•参与方的退出风险：由于公平性问题未得到妥善解决，部分参与方可能会选择退

出联邦学习系统。据统计，在缺乏公平激励机制的联邦学习项目中，参与方的退

出率高达30%。这种退出现象不仅影响了联邦学习系统的稳定性和数据多样性，

还可能导致整个