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金融投资咨询服务2025年

合同编号：[填写合同编号]

甲方（委托人/客户）：

姓名/名称：[填写甲方姓名或公司全称]

法定代表人/负责人：[如为公司，填写]

统一社会信用代码/身份证号码：[填写]

地址：[填写甲方地址]

联系电话：[填写甲方联系电话]

电子邮箱：[填写甲方电子邮箱]

乙方（受托人/服务机构）：

名称：[填写乙方公司全称]

法定代表人：[填写]

统一社会信用代码：[填写]

地址：[填写乙方注册地址或主要经营地址]

联系电话：[填写乙方联系电话]

电子邮箱：[填写乙方电子邮箱]

营业执照号码/金融牌照编号：[填写相关资质]

鉴于甲方希望获得专业的金融投资咨询服务，乙方拥有相应的专业能力和资质，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规和监管规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

第一条服务内容与形式

1.1乙方同意根据本合同约定，为甲方提供金融投资咨询服务。服务内容包括但不限于：

(1)对宏观经济形势、金融市场动态、行业发展趋势进行分析，并向甲方提供研究报告或观点；

(2)基于甲方的风险承受能力评估结果、财务状况、投资目标及市场情况，为甲方提供个性化的资产配置建议和投资策略；

(3)向甲方筛选、推荐符合其投资偏好和风险承受能力的金融产品，并对相关产品进行风险揭示；

(4)定期（[例如：每月/每季度]）向甲方提供投资组合表现回顾及调整建议；

(5)根据甲方需求，提供其他必要的投资决策支持信息；

(6)通过[例如：书面报告、电子邮件、电话会议、视频会议或乙方提供的专用信息系统/平台]等方式提供咨询服务。

1.2乙方提供本合同项下服务的方式主要为[例如：定期发送投资分析报告、召开定期沟通会议、提供在线咨询服务等]。

1.3乙方提供服务的频率为[例如：每月一次投资策略沟通会，每周发送市场动态简报，每季度提供一份完整的投资组合回顾报告等]。

第二条服务期限

2.1本合同服务期限自[填写起始年]年[填写起始月]月[填写起始日]日起至[填写终止年]年[填写终止月]月[填写终止日]日止，共计[填写服务期限]。

2.2服务期限届满前[例如：三个月]，如甲乙双方均未提出书面异议，本合同可[选择：自动续期[填写续期时长]；或由甲方书面通知乙方是否续约]。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

(1)有权获得乙方按照本合同约定提供的专业、及时的金融投资咨询服务；

(2)有权要求乙方对其提供的投资分析、建议和报告进行必要的解释和说明；

(3)有权对乙方提供的服务进行监督，并提出合理化建议；

(4)在充分了解并理解相关风险的基础上，自主决定是否采纳乙方的建议并执行投资行为。

3.2甲方的义务：

(1)应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息（包括但不限于姓名、联系方式等）、财务状况（包括但不限于资产、负债、收入、现金流等）、风险承受能力评估结果（如有）以及明确的投资目标等所有乙方履行本合同所必需的信息和资料；

(2)应按照本合同第五条的约定，按时足额支付咨询费用；

(3)应积极配合乙方开展工作，包括按要求参加沟通会议、及时提供乙方要求的补充资料等；

(4)应确保其向乙方提供的用于投资决策依据的信息真实、可靠；

(5)充分认识并自行承担所有投资行为可能带来的风险和损失。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

(1)有权按照本合同第四条的约定，向甲方收取咨询费用；

(2)有权要求甲方提供履行本合同所需的必要信息和资料；

(3)有权根据市场变化、法律法规更新或甲方具体情况的变化，在提前[例如：十五]日书面通知甲方的前提下，调整服务内容或方式，但调整后的内容或方式不得违反法律法规及本合同的基本原则；

(4)如甲方未能按时支付咨询费用，乙方有权暂停或终止向该甲方提供咨询服务。

4.2乙方的义务：

(1)应确保乙方及其提供服务的相关人员具备履行本合同所需的从业资质和资格，并遵守所有适用的法律法规、监管规定和行业规范；

(2)应基于审慎的尽职调查和专业的判断能力，以勤勉尽责的态度，为甲方提供客观、公正、独立的投资咨询服务；

(3)在向甲方提供任何投资建议或服务前，应充分了解甲方的风险承受能力等级，并确保所提供的服务与该等级相匹配；

(4)应向甲方清晰、充分地揭示其可能接触到的各类投资产品或策略相关的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等；

(5)应对在履行本合同过程中知悉的