模拟测试题(10)(含答案),证券市场基础知识试题【2】.docxVIP

模拟测试题(10)(含答案),证券市场基础知识试题【2】

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票发行

B.资金筹集

C.资产配置

D.价格发现

2.2.以下哪个不是债券的基本要素？()

A.期限

B.利率

C.价格

D.面值

3.3.下列哪项不是股票的分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.永续优先股

D.混合股

4.4.以下哪个不是基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.资产配置

C.财务报表编制

D.市场营销

5.5.以下哪个不是证券交易市场的层次结构？()

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.新三板市场

D.期货市场

6.6.以下哪个不是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.宏观经济政策

D.股票发行数量

7.7.以下哪个不是债券的风险？()

A.利率风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

8.8.以下哪个不是基金的投资策略？()

A.股票投资策略

B.债券投资策略

C.货币市场投资策略

D.房地产投资策略

9.9.以下哪个不是金融衍生品的特点？()

A.高杠杆性

B.标的资产多样化

C.流动性差

D.交易成本低

10.10.以下哪个不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者权益

B.维护市场秩序

C.促进市场稳定发展

D.提高证券公司盈利能力

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些是证券市场的参与者？()

A.投资者

B.上市公司

C.证券公司

D.监管机构

E.媒体

12.2.以下哪些属于股票的发行方式？()

A.公开发行

B.私募发行

C.股权激励

D.交易发行

E.配股

13.3.以下哪些是债券的信用评级机构？()

A.标准普尔

B.惠誉

C.蒙特雷国际信用评级

D.中国人民银行

E.中国证监会

14.4.以下哪些是基金投资策略的类型？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

E.指数型基金

15.5.以下哪些是证券市场监管的主要内容？()

A.市场准入管理

B.信息披露管理

C.交易行为管理

D.机构行为管理

E.投资者教育

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资金筹集、资产配置、价格发现和提供流动性。

17.债券的期限通常分为短期、中期和长期。

18.基金管理人是负责基金资产运作和管理的机构。

19.证券交易市场的层次结构通常包括证券交易所和场外交易市场。

20.证券市场监管的目标之一是保护投资者合法权益。

四、判断题(共5题)

21.股票的发行价格通常由市场供需关系决定。()

A.正确B.错误

22.所有类型的债券都具有固定的利率。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的主要职责是确保基金资产的安全。()

A.正确B.错误

24.场外交易市场（OTC）的监管比证券交易所更为宽松。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管的目的是为了提高证券公司的盈利能力。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是股票？它有哪些基本特征？

27.债券与股票的主要区别是什么？

28.基金管理人在基金运作中扮演什么角色？他们有哪些职责？

29.证券市场监管的目的是什么？它主要包括哪些内容？

30.什么是场外交易市场（OTC）？它与证券交易所有什么不同？

模拟测试题(10)(含答案),证券市场基础知识试题【2】

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括股票发行、资金筹集、价格发现等，但不包括资产配置。资产配置是投资者个人的投资行为。

2.【答案】C

【解析】债券的基本要素包括期限、利率和面值。价格是债券在市场上的交易价格，不是基本要素。

3.【答案】D

【解析】股票的分类包括普通股、累积优先股和永续优先股。混合股不是股票的分类。

4.【答案】C

【解析】基金管理人的职责包括投资决策、资产配置和市场营销等，但不包括财务报表编制。

5.【答案】D

【解析】证券交易市场的层次结构包括证券交易所、场外交易市场和三板市场等，期