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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷931

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》，基金管理人的注册资本最低限额为多少元？()

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

2.基金管理人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全

B.负责基金的投资管理

C.管理基金的营销业务

D.对基金份额持有人的投资决策进行指导

3.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循的原则不包括以下哪项？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚实信用原则

C.保护投资者利益原则

D.追求最高收益原则

4.基金投资组合的资产配置比例应当符合什么要求？()

A.风险与收益平衡

B.不得超过基金合同约定的比例

C.与基金招募说明书相符

D.以上都是

5.基金管理人发现基金份额持有人涉嫌违法违规行为的，应当如何处理？()

A.直接向证监会报告

B.告知基金份额持有人

C.隐瞒不报

D.向基金份额持有人所在单位报告

6.基金信息披露义务人未按照规定披露基金信息的，应当承担什么责任？()

A.罚款

B.停业整顿

C.撤销基金从业资格

D.以上都是

7.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反职业道德的，应当如何处理？()

A.警告

B.撤销任职资格

C.罚款

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，不得使用哪些宣传用语？()

A.安全可靠

B.预期收益

C.独家产品

D.稳健增长

9.基金合同终止后，基金管理人应当如何处理基金财产？()

A.将基金财产返还给投资者

B.用于支付基金管理人的费用

C.用于清偿基金债务

D.用于弥补基金亏损

10.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循什么原则？()

A.风险控制原则

B.效率原则

C.公平公正原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金管理人的法定职责？()

A.确保基金财产的安全

B.遵守基金合同的规定

C.按照基金合同的约定，确定基金的投资策略

D.对基金份额持有人大会的决议事项进行监督执行

12.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚实信用原则

C.保护投资者利益原则

D.适当性原则

13.以下哪些情况属于基金信息披露的重大事件？()

A.基金管理人的董事长发生变动

B.基金投资组合的重大变动

C.基金管理人涉嫌违法违规被调查

D.基金发生重大亏损

14.基金管理人在进行基金投资决策时，应当考虑哪些因素？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.基金合同的规定

D.投资者的风险承受能力

15.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反职业道德的行为可能包括以下哪些？()

A.利用职务之便谋取私利

B.暗中交易

C.滥用职权

D.接受利益相关方的贿赂

三、填空题(共5题)

16.《基金法》规定，基金管理人应当保证基金财产的独立性和安全性，并将基金财产的债权与债务与基金管理人的自有财产的债权与债务分开，不得将基金财产挪作他用。

17.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在行使职权时，不得利用职务之便谋取不正当利益，不得利用基金财产或者基金管理人的名义为他人谋取不正当利益。

18.基金管理人应当建立健全内部控制制度，对内部控制制度的执行情况进行持续监督，确保内部控制制度得到有效实施。

19.基金管理人应当将基金份额持有人的信息和基金投资运作信息，按照规定向证监会和基金业协会报告，并予以公开。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循适当性原则，即向投资者销售的基金产品应当与其风险承受能力和投资目标相匹配。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在任何时候都不得使用基金财产进行不正当利益输送。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的董事、监事和高级管理人员可以同时担任其他基金公司的董事、监事和高级管理人员。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定收益。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度只需要在成立之初建立，无需定期进行审查。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人大会的决议，必须经参加大会的