基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷840.docxVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷840

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金托管账户的设立应当符合哪些要求？()

A.专户管理，独立核算

B.与基金管理人其他资产混同

C.可以委托第三方管理

D.必须与基金管理人其他资产合并

2.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项不属于强制披露的信息？()

A.基金净值

B.基金投资组合

C.基金管理人薪酬

D.基金投资策略

3.基金管理人在进行投资决策时，以下哪种行为是违规的？()

A.依据市场情况调整投资组合

B.违反基金合同约定进行投资

C.依据法律法规进行投资

D.依据投资者意愿进行投资

4.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种说法是正确的？()

A.必须向投资者推荐所有基金产品

B.可以向投资者推荐不符合其风险承受能力的基金产品

C.应当根据投资者的风险承受能力推荐基金产品

D.可以隐瞒基金产品的风险

5.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度，财务管理制度，投资管理制度

B.投资管理制度，财务管理制度，信息披露制度

C.风险控制制度，投资管理制度，信息披露制度

D.风险控制制度，财务管理制度，人事管理制度

6.基金管理人的基金托管账户的资金运用应当符合哪些要求？()

A.专户管理，独立核算，符合法律法规和基金合同约定

B.可以用于基金管理人的日常开支

C.可以用于基金管理人的其他业务活动

D.必须与基金管理人其他资产合并使用

7.基金管理人的基金投资组合披露频率应当是多少？()

A.每季度一次

B.每半年一次

C.每年一次

D.随时

8.基金管理人的基金投资决策应当遵循哪些原则？()

A.利润最大化原则，风险最小化原则

B.风险控制原则，合规原则

C.投资者利益优先原则，合规原则

D.利润最大化原则，投资者利益优先原则

9.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种行为是违规的？()

A.诚实守信，如实告知投资者基金产品信息

B.向投资者承诺高额回报

C.如实告知投资者基金产品的风险

D.主动向投资者推荐基金产品

10.基金管理人的基金托管账户的设立应当符合哪些要求？()

A.专户管理，独立核算，符合法律法规和基金合同约定

B.可以用于基金管理人的日常开支

C.可以用于基金管理人的其他业务活动

D.必须与基金管理人其他资产合并使用

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.财务管理制度

C.投资管理制度

D.信息披露制度

E.人力资源管理制度

12.以下哪些属于基金管理人的信息披露义务？()

A.公布基金净值

B.揭示基金投资组合

C.揭示基金费用结构

D.揭示基金管理人变更

E.公布基金业绩

13.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是违规的？()

A.向投资者承诺收益

B.向投资者隐瞒基金风险

C.虚假宣传基金产品

D.强迫投资者购买基金产品

E.误导投资者对基金产品的理解

14.基金投资决策过程中，以下哪些因素是影响投资决策的重要因素？()

A.市场趋势分析

B.经济指标分析

C.投资者需求分析

D.风险控制分析

E.基金业绩历史分析

15.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些原则是必须遵循的？()

A.遵守法律法规

B.保护投资者利益

C.合理分散风险

D.实现基金资产保值增值

E.维护基金行业稳定

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的基金托管账户应当由独立的托管机构负责管理，托管机构应当具备的条件包括：

17.基金销售人员在销售基金产品时，应当充分了解基金产品的特性，包括基金的

18.基金管理人的信息披露义务包括定期披露基金净值、基金投资组合、基金费用结构、基金业绩等，以及发生重大事件时及时披露。

19.基金管理人的内部控制制度中，风险控制制度是核心，其目的是为了确保基金资产的安全和

20.基金管理人的基金投资决策应当遵循基金合同约定的投资目标、投资范围和投资限制，并在此基础上进行。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的基金托管账户的资金可以用于基金管理人的日常开支。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员可以向投资者承诺基金产品的未来收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的基金投资决策应当完全基于