基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷413.docxVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷413

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》，基金管理公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

2.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是违反职业道德的？()

A.向投资者提供真实、准确的产品信息

B.诱导投资者购买超出其风险承受能力的基金产品

C.公正、客观地介绍基金产品的风险收益特征

D.建立良好的客户关系

3.基金管理公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间，不得有哪些行为？()

A.直接或者间接持有基金份额

B.利用职务之便为自己或者他人谋取利益

C.从事与公司业务相竞争的业务

D.以上都是

4.基金合同终止后，基金管理人应当履行哪些义务？()

A.保管基金财产

B.清算基金财产

C.向投资者返还基金财产

D.以上都是

5.基金信息披露义务人披露基金信息时，应当保证哪些内容？()

A.信息真实、准确、完整

B.信息及时披露

C.信息简明扼要，便于投资者理解

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当对哪些信息进行充分披露？()

A.基金产品的基本信息

B.基金产品的风险等级

C.基金管理人的基本情况

D.以上都是

7.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是合法的？()

A.对基金产品的风险进行虚假宣传

B.未经投资者同意，代为签署基金合同

C.告知投资者基金产品的真实风险和收益

D.以上都是

8.基金管理公司进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.合法合规原则

B.风险控制原则

C.客户利益优先原则

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当建立哪些制度？()

A.基金销售人员管理制度

B.基金销售业务管理制度

C.基金投资者权益保护制度

D.以上都是

10.基金管理公司的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.组织架构控制

B.风险控制

C.内部审计

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循以下哪些原则？()

A.合法合规原则

B.风险控制原则

C.效率优先原则

D.客户利益优先原则

E.长期投资原则

12.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合规的？()

A.向投资者充分揭示基金产品的风险

B.提供虚假或误导性信息

C.建立健全投资者适当性管理制度

D.诱导投资者购买超出其风险承受能力的基金产品

E.尊重投资者的知情权和选择权

13.基金信息披露义务人在披露基金信息时，应当遵循以下哪些要求？()

A.信息真实、准确、完整

B.信息及时披露

C.信息简明扼要，便于投资者理解

D.信息保密

E.信息披露的格式规范

14.基金管理公司的内部控制制度应当包括以下哪些内容？()

A.组织架构控制

B.风险控制制度

C.内部审计制度

D.信息披露制度

E.人力资源管理制度

15.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些情况属于投资者适当性管理的内容？()

A.了解投资者的风险承受能力

B.推荐适合投资者风险承受能力的基金产品

C.评估投资者的投资目标

D.告知投资者基金产品的风险和收益

E.限制投资者购买特定基金产品

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当符合《基金法》和《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的要求，并应当建立健全包括（）在内的各项内部控制制度。

17.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示基金产品的（）。

18.基金管理公司应当建立健全投资者适当性管理制度，对投资者进行分类，以确定投资者适合投资的（）。

19.基金信息披露义务人应当确保披露的基金信息真实、准确、完整，并且（）。

20.基金管理人的董事、监事、高级管理人员在任职期间，不得（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在进行投资决策时，可以不遵循合法合规原则。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以向投资者隐瞒基金产品的风险。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司的内部控制制度仅限于内部管理，与外部投资者无关。()

A.正确B.错误

24.基金信息披露义务人可以延迟披露基金信息，只要确