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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1219

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金投资运作部门负责人应当具备哪些资格？()

A.从事基金管理工作2年以上经验

B.具有证券从业资格

C.具有基金从业资格

D.具有上述所有资格

2.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.确保基金财产的安全

B.对基金的投资运作进行监督

C.按规定保存基金财产的会计凭证、账册、报表和其他相关资料

D.以上都是

3.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金募集说明书

B.基金合同

C.基金净值公告

D.以上都是

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的风险等级

B.基金管理人的基本情况

C.基金的投资策略和业绩表现

D.以上都是

5.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

6.基金管理人的合规管理职责包括哪些？()

A.制定合规管理制度

B.组织合规培训

C.监督合规执行

D.以上都是

7.基金管理人在进行基金募集时，应当向投资者说明哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险特征

C.基金的费用结构

D.以上都是

8.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公正公平

C.专业审慎

D.以上都是

9.基金管理人在进行基金投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.投资分散原则

C.遵守法律法规原则

D.以上都是

10.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.拒绝执行

C.报告中国证监会

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.经济周期

D.政策法规

12.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是禁止的？()

A.虚假宣传

B.暗示保证收益

C.虚构业绩

D.强迫交易

13.基金管理人的内部控制制度应当包括以下哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

14.基金托管人的职责包括以下哪些方面？()

A.确保基金财产的安全

B.对基金的投资运作进行监督

C.执行基金管理人的投资指令

D.保存基金财产的会计凭证

15.基金管理人的信息披露义务包括以下哪些文件或信息？()

A.基金募集说明书

B.基金合同

C.基金定期报告

D.基金临时公告

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保内部控制制度的实施符合《基金法》和《基金管理公司内部控制指导意见》的要求。

17.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的风险等级、基金管理人的基本情况、基金的投资策略和业绩表现等信息。

18.基金管理人的基金投资运作部门负责人应当具备基金从业资格，并且从事基金管理工作2年以上经验。

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当拒绝执行，并立即报告中国证监会。

20.基金管理人的信息披露义务包括基金募集说明书、基金合同、基金净值公告、基金定期报告、基金临时公告等内容。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在进行基金投资决策时，可以不遵守市场规则，仅以自身利益为重。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以夸大基金产品的预期收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的基金投资运作部门负责人不需要具备基金从业资格。()

A.正确B.错误

24.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规时，应当自行决定是否执行。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度可以不对外披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？

27.问：基金销售人员在销售基金产品时，应当如何处理投资者的疑问和投诉？

28.问：基金托管人的职责主要包括哪些方面？