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创业板市场投资者适当性管理暂行规定的答案(范文)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.创业板市场投资者适当性管理暂行规定中，投资者适当性管理的目的是什么？()

A.提高市场交易效率

B.保护投资者合法权益

C.促进市场公平公正

D.以上都是

2.根据创业板市场投资者适当性管理暂行规定，以下哪项不属于投资者适当性管理的原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.实质重于形式原则

3.创业板市场投资者适当性管理暂行规定中，投资者分类的依据是什么？()

A.投资者年龄

B.投资者资产

C.投资者风险承受能力

D.投资者投资经验

4.投资者在创业板市场交易前，必须进行什么操作？()

A.开设普通证券账户

B.开设创业板证券账户

C.进行风险评估

D.以上都是

5.创业板市场投资者适当性管理暂行规定中，证券公司应当如何进行投资者适当性管理？()

A.建立投资者适当性管理制度

B.对投资者进行分类管理

C.向投资者充分揭示风险

D.以上都是

6.创业板市场投资者适当性管理暂行规定中，投资者违反适当性管理规定的，将受到什么处理？()

A.警告

B.罚款

C.停止交易

D.以上都是

7.创业板市场投资者适当性管理暂行规定中，证券公司应当如何评估投资者的风险承受能力？()

A.通过问卷调查

B.通过投资者自评

C.通过与投资者面谈

D.以上都是

8.创业板市场投资者适当性管理暂行规定中，投资者适当性管理的监督机构是哪个？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

9.创业板市场投资者适当性管理暂行规定自何时开始实施？()

A.2015年1月1日

B.2016年1月1日

C.2017年1月1日

D.2018年1月1日

二、多选题(共5题)

10.根据创业板市场投资者适当性管理暂行规定，以下哪些是投资者适当性管理的原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.实质重于形式原则

E.效率优先原则

11.在创业板市场投资者适当性管理中，以下哪些行为是证券公司应当避免的？()

A.向投资者推荐超出其风险承受能力的投资产品

B.对投资者进行虚假宣传

C.向投资者隐瞒投资风险

D.误导投资者进行投资

E.以上都是

12.根据创业板市场投资者适当性管理暂行规定，以下哪些属于投资者的分类依据？()

A.投资者年龄

B.投资者资产

C.投资者风险承受能力

D.投资者投资经验

E.投资者职业

13.创业板市场投资者适当性管理暂行规定要求证券公司在哪些方面对投资者进行告知？()

A.投资产品的风险等级

B.投资产品的收益预期

C.投资风险及可能产生的后果

D.投资者的权利和义务

E.投资产品的交易规则

14.以下哪些是创业板市场投资者适当性管理暂行规定中的监管措施？()

A.证券公司未按规定进行适当性管理的，将被责令改正

B.投资者违反适当性管理规定的，将被警告或罚款

C.证券公司未按规定进行适当性管理的，将被暂停或取消业务许可

D.证券公司未按规定进行适当性管理的，将被处以行政罚款

E.以上都是

三、填空题(共5题)

15.创业板市场投资者适当性管理暂行规定旨在保护投资者的合法权益，确保投资者参与创业板市场的风险与其风险承受能力相匹配。

16.根据规定，投资者在创业板市场交易前，必须先进行风险评估，并签署《创业板市场投资者适当性管理协议》。

17.证券公司应当建立专门的部门或者岗位，负责投资者适当性管理工作。

18.投资者分类的依据主要包括投资者的资产规模、风险承受能力和投资经验。

19.创业板市场投资者适当性管理暂行规定要求证券公司对投资者进行持续性的适当性管理。

四、判断题(共5题)

20.创业板市场投资者适当性管理暂行规定仅适用于个人投资者。()

A.正确B.错误

21.证券公司可以根据投资者意愿，随意调整投资者的风险承受能力等级。()

A.正确B.错误

22.投资者在创业板市场进行交易时，不需要签署任何与适当性管理相关的协议。()

A.正确B.错误

23.创业板市场投资者适当性管理暂行规定对证券公司内部管理没有明确规定。()

A.正确B.错误

24.投资者在创业板市场交易中，承担的全部风险由投资者本人负责。(