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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷713

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在进行基金投资决策时，应遵循的原则不包括以下哪一项？()

A.合法合规原则

B.风险控制原则

C.效益最大化原则

D.诚信原则

2.以下哪项不属于基金销售机构应当遵守的基本规范？()

A.公开、公平、公正原则

B.客户至上原则

C.保密原则

D.追求最高利润原则

3.基金管理人进行信息披露时，下列哪项不属于必须披露的内容？()

A.基金投资组合情况

B.基金净值表现

C.基金管理费用

D.基金投资顾问的报酬

4.基金从业人员的职业道德规范不包括以下哪一项？()

A.诚实守信

B.公正公平

C.保守秘密

D.追求利益最大化

5.基金管理人的内部控制制度应包括以下哪些内容？()

A.风险管理制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当如何处理？()

A.按照指令执行

B.报请监管机构处理

C.及时通知基金管理人并拒绝执行

D.暂不采取行动

7.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.对基金产品进行虚假宣传

B.假借机构名义进行销售

C.向客户充分揭示投资风险

D.隐瞒基金产品的相关信息

8.基金管理人的信息披露义务包括以下哪些方面？()

A.基金份额净值公告

B.基金定期报告

C.基金临时报告

D.以上都是

9.以下哪项不属于基金管理人的合规管理职责？()

A.制定合规政策

B.组织合规培训

C.处理合规事务

D.监督公司内部审计

10.基金管理人进行投资决策时，以下哪项不是需要考虑的因素？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.法规要求

D.投资者背景

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，需要考虑以下哪些因素？()

A.市场趋势

B.投资者偏好

C.基金合同规定

D.经济周期

E.政策法规

12.以下哪些行为属于基金销售人员职业道德的范畴？()

A.公平对待所有客户

B.保守客户秘密

C.提供虚假信息

D.诚实守信

E.追求个人利益

13.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

E.财务管理制度

14.基金管理人在进行信息披露时，应当披露以下哪些内容？()

A.基金投资组合情况

B.基金净值表现

C.基金管理费用

D.基金份额持有人信息

E.基金重大事件

15.以下哪些属于基金管理人的合规管理职责？()

A.制定合规政策

B.组织合规培训

C.监督合规执行

D.处理合规事务

E.评估合规风险

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保基金运作的()。

17.基金销售人员在向投资者销售基金产品时，应当充分披露()，不得进行虚假或误导性宣传。

18.基金管理人的信息披露义务包括定期披露()，及时披露()。

19.基金从业人员在执业活动中应当遵守的职业道德规范，包括诚实守信、()、保守秘密等。

20.基金托管人的主要职责包括安全保管()，对基金投资运作实施监督，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在进行投资决策时，可以不受基金合同的约束。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者获得固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度越严格，基金运作的风险就越低。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以不披露基金的投资组合情况。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的合规管理部门可以不参与基金的投资决策过程。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在信息披露中应当遵循的原则。

27.什么是基金从业人员的职业道德？它在基金行业中扮演什么角色？

28.基金管理人的内部控制制度包括哪些内容？为什么内部控制对于基金管理至关重要？

29.基金销售人员在销售基金产品时，如何确保遵循职业道德？

30.基金托管人在基金运作