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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1091

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在进行信息披露时，下列哪项行为是不正确的？()

A.按时披露基金净值和份额变动情况

B.隐瞒基金投资组合中的具体证券信息

C.公开披露基金的投资策略和业绩报告

D.及时更新基金的风险评级信息

2.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，以下哪种说法是不恰当的？()

A.详细介绍基金的投资策略和业绩历史

B.强调基金的风险等级和可能的投资损失

C.误导投资者购买与其实际风险承受能力不匹配的基金

D.提供基金相关的客观、真实信息

3.基金托管人违反基金合同约定，基金管理人可以采取什么措施？()

A.直接更换托管人

B.要求托管人改正，并报告监管机构

C.停止与托管人的业务合作

D.向托管人支付违约金

4.以下哪项不属于基金职业道德的基本原则？()

A.公平公正

B.诚实信用

C.利益冲突

D.专业胜任

5.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为违反了业务规范？()

A.向投资者充分揭示风险

B.推荐符合投资者风险承受能力的基金

C.使用夸大宣传的语言诱导投资者购买

D.严格遵守基金销售的相关规定

6.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项不是考虑的因素？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.基金业绩

D.法律法规

7.基金合同生效后，基金管理人应当如何处理基金财产？()

A.保留在管理人处

B.存放在托管人处

C.与管理人自有财产混同

D.投资于其他基金

8.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项信息不需要披露？()

A.基金的投资组合

B.基金的管理费用

C.基金管理人的薪酬

D.基金的风险评级

9.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种情况不需要向投资者进行风险揭示？()

A.投资者已阅读并理解基金合同

B.投资者询问基金的风险等级

C.投资者表示已了解基金的风险

D.投资者购买低风险基金

10.基金托管人在履行职责时，以下哪项行为是不正确的？()

A.按时复核基金管理人提交的基金财务报告

B.未经基金管理人同意，擅自处理基金财产

C.保证基金资产的安全完整

D.依法披露基金运作信息

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素是必须考虑的？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.基金资产规模

D.法律法规

E.基金业绩

12.以下哪些行为违反了基金职业道德的原则？()

A.公开披露基金投资组合信息

B.利用内幕信息进行交易

C.保持独立性和客观性

D.接受投资者不当利益

E.保守客户秘密

13.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，以下哪些行为是正确的？()

A.详细介绍基金的投资策略和业绩历史

B.强调基金的风险等级和可能的投资损失

C.误导投资者购买与其实际风险承受能力不匹配的基金

D.提供基金相关的客观、真实信息

E.推荐符合投资者风险承受能力的基金

14.基金托管人在履行职责时，以下哪些职责是必须履行的？()

A.按时复核基金管理人提交的基金财务报告

B.未经基金管理人同意，擅自处理基金财产

C.保证基金资产的安全完整

D.依法披露基金运作信息

E.为基金管理人的投资决策提供建议

15.以下哪些属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.向投资者充分揭示风险

B.误导投资者

C.从事与基金销售无关的活动

D.接受投资者不当利益

E.保守客户秘密

三、填空题(共5题)

16.根据《基金法》，基金管理人的主要职责是管理和运用基金财产，并接受基金份额持有人的监督。基金管理人的监督机构是__。

17.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应当充分揭示基金的风险，不得进行__。

18.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行监督，确保其按照__进行。

19.基金管理人的信息披露义务包括定期披露基金净值、份额变动情况以及__。

20.基金销售人员在销售基金产品时，应当根据投资者的__，推荐合适的基金产品。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金合同生效后，可以随意更改基金的投资策略。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以只强调基金的收益，而忽略其风险。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正