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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1038

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规部门负责哪些工作？()

A.制定基金投资策略

B.监督基金运作

C.管理基金营销活动

D.负责基金产品设计

2.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不允许的？()

A.向投资者提供真实、准确的产品信息

B.对投资者进行误导性宣传

C.严格按照基金合同约定销售基金产品

D.告知投资者基金产品的风险

3.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项信息不属于公开披露的信息？()

A.基金净值

B.基金投资组合

C.基金管理人变更

D.基金管理人的财务状况

4.基金合同生效后，以下哪项行为是违法的？()

A.基金管理人擅自变更基金合同

B.基金管理人按照基金合同约定进行投资

C.基金管理人及时向投资者披露基金信息

D.基金管理人接受投资者监督

5.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不道德的？()

A.向投资者提供真实、准确的产品信息

B.向投资者承诺高额回报

C.严格按照基金合同约定销售基金产品

D.告知投资者基金产品的风险

6.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项不是必须考虑的因素？()

A.基金合同约定

B.市场风险

C.投资者需求

D.基金管理人的业绩

7.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项信息不属于重大信息？()

A.基金投资组合

B.基金管理人变更

C.基金重大投资决策

D.基金管理人的年度报告

8.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺高额回报

B.向投资者隐瞒基金风险

C.向投资者提供真实、准确的产品信息

D.向投资者提供虚假的宣传材料

9.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项行为是合规的？()

A.违反基金合同约定进行投资

B.擅自变更基金投资策略

C.严格按照基金合同约定进行投资

D.未经投资者同意进行投资

10.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是违反职业道德的？()

A.向投资者提供真实、准确的产品信息

B.向投资者推荐符合其风险承受能力的基金产品

C.向投资者隐瞒基金风险

D.向投资者提供专业的投资建议

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行信息披露时，应当披露哪些信息？()

A.基金投资组合

B.基金管理人的财务状况

C.基金净值变动

D.基金管理人变更

12.以下哪些行为属于基金销售人员违反职业道德的行为？()

A.向投资者提供虚假信息

B.利用职务之便谋取私利

C.未经授权擅自更改销售文件

D.严格按照基金合同约定销售基金产品

13.基金合同中应包含哪些内容？()

A.基金名称和类型

B.基金份额发售价格

C.基金投资目标

D.基金管理人的权利和义务

14.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平竞争原则

B.客户至上原则

C.诚信原则

D.保守秘密原则

15.以下哪些属于基金管理人的合规职责？()

A.制定和执行合规管理制度

B.监督基金运作的合规性

C.组织合规培训和宣传

D.处理合规违规事件

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保基金财产的安全，防范利益冲突，这体现了《基金法》中对基金管理人内部控制的要求。

17.基金销售人员在进行基金产品销售时，应向投资者充分披露基金产品的风险等级，确保投资者了解其风险承受能力与所购买基金产品风险等级相匹配的原则是

18.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，应当依法行使职权，恪尽职守，诚实信用，勤勉尽责，这是对基金从业人员职业道德的基本要求，也是《基金法》中明确规定的。

19.基金管理人的财务会计制度应当符合国家有关法律、行政法规的规定，这是保障基金财务状况公开透明，防止财务造假的重要手段。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应确保基金销售文件真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这是

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人对基金管理人的合规工作全面负责。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员可以随意更改基金销售合同的内容。()

A.正确B.错误

23.基金管理人应当对基金投资组合进行持续监控，确保投资组合符合基金合同的约定。()

A.正确