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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷766

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全

B.依法募集基金

C.操纵市场

D.不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.操纵市场

D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

3.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是合法的？()

A.对投资者进行误导性宣传

B.向投资者承诺收益

C.提供真实、准确、完整的基金信息

D.暗示投资者购买基金可以避免市场风险

4.基金从业人员在执业活动中，下列哪项行为是违反职业道德的？()

A.诚实守信，恪尽职守

B.公正廉洁，保守秘密

C.利用职务之便谋取私利

D.保持与投资者良好的沟通

5.基金管理公司设立基金，下列哪项是必须符合的条件？()

A.基金投资于高风险资产

B.基金投资于单一行业

C.基金投资于国债等低风险资产

D.基金投资比例符合监管规定

6.基金信息披露义务人未按照规定披露信息，应当承担什么责任？()

A.责令改正，给予警告，并处以罚款

B.没收违法所得，并处以罚款

C.没收违法所得，并处以罚款，吊销从业资格

D.责令改正，给予警告，并处以罚款，吊销从业资格

7.基金管理公司的董事、监事、高级管理人员违反法律法规，应当承担什么责任？()

A.责令改正，给予警告，并处以罚款

B.没收违法所得，并处以罚款

C.没收违法所得，并处以罚款，吊销从业资格

D.责令改正，给予警告，并处以罚款，吊销从业资格

8.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺收益

B.提供虚假的基金业绩信息

C.提供真实、准确、完整的基金信息

D.暗示投资者购买基金可以避免市场风险

9.基金从业人员在执业活动中，下列哪项行为是违反职业道德的？()

A.诚实守信，恪尽职守

B.公正廉洁，保守秘密

C.利用职务之便谋取私利

D.保持与投资者良好的沟通

10.基金管理公司设立基金，下列哪项是必须符合的条件？()

A.基金投资于高风险资产

B.基金投资于单一行业

C.基金投资于国债等低风险资产

D.基金投资比例符合监管规定

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在履行职责时，以下哪些行为是合法的？()

A.依法募集基金

B.操纵市场

C.保障基金份额持有人的利益

D.违反基金合同约定进行投资

12.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是合法的？()

A.提供真实、准确、完整的基金信息

B.向投资者承诺收益

C.提供虚假的基金业绩信息

D.保持与投资者良好的沟通

13.基金从业人员在执业活动中，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.诚实守信，恪尽职守

B.公正廉洁，保守秘密

C.利用职务之便谋取私利

D.保持与投资者良好的沟通

14.基金管理公司设立基金，以下哪些条件是必须符合的？()

A.基金投资比例符合监管规定

B.基金投资于高风险资产

C.基金投资于单一行业

D.基金投资于国债等低风险资产

15.基金信息披露义务人在披露信息时，以下哪些行为是合法的？()

A.按规定披露信息

B.滞后披露信息

C.隐瞒重要信息

D.及时披露信息

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全内部控制制度，确保内部控制制度的实施与基金管理业务的发展相适应，内部控制制度应当涵盖哪些方面？

17.基金销售人员在向投资者销售基金产品时，应当向投资者充分揭示哪些风险？

18.基金从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范包括哪些？

19.基金信息披露义务人披露基金信息时，信息披露文件应当包括哪些内容？

20.基金托管人在履行职责时，应当对哪些方面进行监督？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在进行投资决策时，可以不考虑基金份额持有人的利益。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员可以向投资者承诺基金产品的收益。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在执业活动中，可以接受任何形式的贿赂。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以不定期向投资者披露基金资产情况。()