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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷126

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册资本最低限额是多少？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.3亿元

2.基金从业人员在执业活动中，下列哪项行为是不被允许的？()

A.公平对待所有客户

B.保守客户秘密

C.隐瞒重要信息

D.诚信履行职责

3.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪项原则？()

A.利益最大化原则

B.客户至上原则

C.自主选择原则

D.竞争优先原则

4.基金托管人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

5.基金管理公司高级管理人员离任后，多久内不得在基金管理公司从事与原任职务相同或相似的工作？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.基金合同终止后，基金管理人应当自终止之日起多久内聘请会计师事务所对基金财产进行审计？()

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

7.基金管理公司向投资者收取的费用，下列哪项不属于基金管理费？()

A.管理费

B.托管费

C.销售服务费

D.税收

8.基金管理公司应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.内部控制制度

C.信息披露制度

D.以上都是

9.基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.监管机构

10.基金投资组合中股票投资比例不得低于多少？()

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金募集时，应当履行以下哪些义务？()

A.提供基金合同草案

B.公开募集说明书

C.向投资者说明基金的风险

D.保证基金募集资金的到账

12.基金从业人员在执业活动中，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.保守客户秘密

B.接受利益相关方的贿赂

C.公平对待所有客户

D.向投资者提供虚假信息

13.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守以下哪些规定？()

A.公开基金产品信息

B.不得夸大基金产品收益

C.不得误导投资者

D.向投资者收取不合理费用

14.基金托管人应当履行以下哪些职责？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.审查基金管理人的投资指令

D.对基金财务状况进行审计

15.以下哪些情况属于基金合同终止的情形？()

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人被撤销基金管理资格

D.基金合同约定的其他情形

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的注册资本最低限额为人民币______万元。

17.基金管理公司高级管理人员离任后，______内不得在基金管理公司从事与原任职务相同或相似的工作。

18.基金投资组合中股票投资比例不得低于______。

19.基金托管人应当自基金合同终止之日起______内聘请会计师事务所对基金财产进行审计。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露可能影响其投资决策的______。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金募集过程中，可以承诺基金收益。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在执业活动中，可以接受投资者的小额礼品。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金管理人的投资指令有最终决定权。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者推荐不符合其风险承受能力的基金产品。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人大会的召开，基金管理人可以单独决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人在基金募集过程中的主要信息披露义务。

27.基金从业人员在处理客户关系时，应当遵循哪些原则？

28.简述基金托管人监督基金投资运作的主要职责。

29.基金合同终止后，基金管理人应当如何处理基金财产？

30.为什么基金销售机构在销售基金产品时，需要向投资者充分披露基金的风险信息？

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