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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1225

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《基金法》的调整范围？()

A.证券投资基金的募集与销售

B.证券投资基金的运营管理

C.证券投资基金的投资策略

D.证券交易所的交易规则

2.基金管理公司设立分支机构需要经过哪一部门的批准？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.商务部

D.国家税务总局

3.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是不允许的？()

A.充分揭示风险

B.恶意夸大基金业绩

C.公平对待所有投资者

D.严格遵守销售流程

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.托管基金资产

C.进行基金会计核算

D.指导基金管理人的投资策略

5.投资者申请赎回基金份额，以下哪种情况下基金管理人可以拒绝赎回？()

A.投资者误操作

B.市场交易出现异常

C.投资者资金账户余额不足

D.投资者同意

6.基金管理人在进行信息披露时，应当披露以下哪项信息？()

A.基金管理人的盈利情况

B.基金的投资决策过程

C.基金的业绩排名

D.基金的投资收益

7.以下哪种基金不属于开放式基金？()

A.交易型开放式指数基金

B.保本基金

C.货币市场基金

D.封闭式基金

8.基金管理人在处理基金投资者的投诉时，以下哪种态度是正确的？()

A.推脱责任

B.忽视投诉

C.积极响应，认真处理

D.限制投资者权利

9.基金从业人员的职业道德准则不包括以下哪项？()

A.忠诚诚信

B.勤奋敬业

C.违法操作

D.专业胜任

10.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种做法是符合规定的？()

A.忽略投资者的风险承受能力

B.向投资者承诺保底收益

C.诚实地向投资者介绍产品风险

D.利用投资者信任隐瞒产品信息

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金合同约定

D.风险控制

12.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是合规的？()

A.严格遵守基金销售法规

B.向投资者充分揭示风险

C.公平对待所有投资者

D.使用误导性宣传手段

13.基金托管人的职责包括以下哪些？()

A.监督基金投资运作

B.托管基金资产

C.进行基金会计核算

D.制定基金投资策略

14.以下哪些情况属于基金信息披露义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

15.基金从业人员在职业道德方面应遵循的原则包括哪些？()

A.诚实守信

B.客观公正

C.勤奋敬业

D.自律自省

三、填空题(共5题)

16.《基金法》规定，基金管理人应当履行基金合同的约定，按照基金份额持有人的利益进行基金的投资管理活动。

17.基金托管人需要按照规定，对基金管理人的投资运作进行监督，确保其投资活动符合基金合同的约定。

18.基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者充分揭示基金的风险，包括基金的投资风险、流动性风险等。

19.基金从业人员在处理客户关系时，应遵循的原则之一是公平对待所有客户，不得因个人喜好或其他非正当因素偏袒任何一方。

20.基金管理人的信息披露义务包括定期披露基金的资产净值、份额变动情况以及投资组合等信息。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在进行投资决策时，可以不受基金合同约定的限制。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定收益。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在处理客户关系时，可以接受客户给予的任何形式的馈赠。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务仅限于定期报告，不需要进行临时信息披露。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人在履行职责过程中，如何保护基金份额持有人的利益。

27.在基金销售过程中，基金销售机构应当如何履行信息披露义务？

28.基金托管人的职责主要包括哪些方面？

29.基金从业人员在职