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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1061

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的法定代表人应当具备哪些条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有基金从业资格

C.具有大学本科以上学历

D.具有三年以上金融从业经验

2.基金托管人违反法律法规，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的基本信息

C.基金的风险等级和投资策略

D.以上都是

4.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

5.基金管理人的基金份额持有人大会应当如何召开？()

A.可以通过书面形式召开

B.可以通过视频会议形式召开

C.必须通过现场会议形式召开

D.以上都可以

6.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.必须在收到投诉之日起5个工作日内答复

B.必须在收到投诉之日起10个工作日内答复

C.必须在收到投诉之日起15个工作日内答复

D.以上都不对

7.基金管理人的基金资产托管部门应当具备哪些条件？()

A.具有独立法人资格

B.具有完善的内部控制制度

C.具有足够的资产规模

D.以上都是

8.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行哪些行为？()

A.误导投资者

B.暗示基金产品无风险

C.未经投资者同意擅自更改投资计划

D.以上都是

9.基金管理人应当如何进行基金投资管理？()

A.遵循基金合同的约定

B.严格遵守法律法规和业务规范

C.建立健全投资决策流程

D.以上都是

10.基金管理人的基金资产托管部门应当对哪些内容进行监督？()

A.基金资产的安全保管

B.基金投资运作的合规性

C.基金份额的登记和结算

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金净值公告

B.基金份额持有人大会公告

C.基金投资组合公告

D.基金管理人的年度报告

12.以下哪些情况属于基金管理人的违规行为？()

A.超越基金合同约定使用基金财产

B.将基金财产挪作他用

C.未履行基金管理人职责

D.未按照规定进行信息披露

13.基金销售人员在销售过程中应当遵循哪些原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.透明原则

D.利益优先原则

14.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些主要内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.财务管理制度

D.人力资源管理制度

15.基金份额持有人大会的召开条件包括哪些？()

A.基金管理人提议

B.基金份额持有人提议

C.经百分之十以上基金份额持有人提议

D.经百分之二十以上基金份额持有人提议

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、高级管理人员和其他基金从业人员，应当取得基金从业资格，具体办法由（）制定。

17.基金管理人的内部控制制度应当符合（）的要求，并定期进行内部审计。

18.基金管理人的基金资产托管部门应当具备（）资格，并取得基金从业资格。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露（）等信息。

20.基金管理人的基金资产托管部门应当对（）进行监督，确保基金资产的安全。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人可以同时担任其他公司的法定代表人。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以隐瞒基金产品的风险。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度只需要在内部实施，无需对外公开。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的基金资产托管部门可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人大会的决定，对全体基金份额持有人具有约束力。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的信息披露义务。

27.什么是基金管理人的内部控制制度？其主要内容包括哪些？

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