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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1024

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司在设立基金时，最低募集金额应不少于多少元人民币？()

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

2.基金管理人在基金合同期限内，未经哪些机构的同意，不得擅自变更基金的投资目标？()

A.基金份额持有人大会

B.中国证监会

C.基金托管人

D.以上都不对

3.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应遵循的原则不包括以下哪项？()

A.客户至上

B.公平竞争

C.利益驱动

D.诚信为本

4.基金管理人的信息披露义务，以下哪项不属于其披露范围？()

A.基金的投资组合

B.基金的业绩报告

C.基金管理人的财务状况

D.基金管理人的薪酬信息

5.基金托管人违反职责，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.退还基金财产

B.给予赔偿

C.追究刑事责任

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当对哪些内容进行充分披露？()

A.基金的风险等级

B.基金的费用结构

C.基金的投资策略

D.以上都是

7.基金管理人的内部控制制度中，不属于风险管理范畴的是？()

A.风险评估

B.风险监控

C.风险报告

D.产品设计

8.基金管理人的基金投资决策应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.效率性原则

C.安全性原则

D.以上都是

9.基金管理人的职业道德要求中，不包括以下哪项？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.个人利益优先

D.保守秘密

10.基金份额持有人大会的召开应当符合哪些条件？()

A.达到法定人数

B.完成规定的议题

C.经监管机构批准

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行信息披露时，以下哪些内容是必须披露的？()

A.基金的投资组合

B.基金的业绩报告

C.基金管理人的薪酬信息

D.基金托管人的报告

12.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守的职业道德规范包括哪些？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.客户至上

D.自我约束

13.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险管理

B.内部审计

C.人力资源

D.信息技术

14.基金管理人在基金合同期限内，不得擅自变更哪些事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的托管银行

D.基金的管理费率

15.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些服务？()

A.投资咨询

B.产品介绍

C.交易服务

D.风险提示

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的信息披露义务要求其定期披露基金的投资组合、业绩报告等，信息披露的频率通常为每__季度披露一次。

17.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应遵循的职业道德规范中，要求销售人员应__，不得误导投资者。

18.基金管理人的内部控制制度中，风险管理制度是其中重要的一环，其目的是为了防范和降低__。

19.基金管理人在基金合同期限内，未经__同意，不得擅自变更基金的投资目标。

20.基金托管人的主要职责包括__基金财产、监督基金投资运作、记录基金份额持有人名册等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的信息披露义务仅限于向投资者披露信息。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以为了提高销售额而夸大基金的收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度是为了提高基金运作的透明度。()

A.正确B.错误

24.基金托管人对基金管理人的投资决策具有最终决定权。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在基金合同期限内，可以单方面变更基金的投资目标。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的信息披露义务及其重要性。

27.请解释什么是基金管理人的内部控制制度，并说明其作用。

28.基金销售人员在销售基金产品时，应如何遵守职业道德规范？

29.基金托管人的职责有哪些？

30.什么是基金份额持有人大会？其主要职责是什么？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1024

一、单选题(共10题)

1.【答