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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷94

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.投资决策

B.风险控制

C.基金清算

D.基金销售

2.以下哪项不属于基金合同应当包括的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金管理人的权利义务

D.基金管理人的薪酬

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.暂不执行，并立即报告

C.予以拒绝，并报告

D.暂不执行，等待基金管理人的解释

4.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

5.基金管理人的合规负责人应当具备哪些条件？()

A.具有丰富的投资经验

B.具有法律、行政法规规定的相关资格

C.具有良好的职业道德

D.以上都是

6.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行以下哪种行为？()

A.实事求是地介绍基金产品

B.对基金产品的风险进行误导性陈述

C.提供真实、准确的投资建议

D.告知投资者基金产品的投资策略

7.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.人力资源管理制度

D.以上都是

8.基金托管人应当对基金资产进行哪些方面的监督？()

A.资金流向

B.投资范围

C.投资比例

D.以上都是

9.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.及时处理，并给予答复

C.拖延处理，待机再答

D.拒绝处理，认为无必要

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期报告

B.不定期报告

C.投资者关系活动

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.风险控制

12.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

E.监管机构

13.以下哪些行为属于基金管理人的合规责任？()

A.遵守相关法律法规

B.建立健全内部控制制度

C.确保基金财产安全

D.误导投资者

E.保护投资者合法权益

14.基金托管人应当对基金资产进行哪些方面的监督？()

A.资金流向

B.投资范围

C.投资比例

D.基金净值

E.投资收益

15.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是允许的？()

A.实事求是地介绍基金产品

B.提供真实、准确的投资建议

C.强调基金产品的潜在收益

D.告知投资者基金产品的投资策略

E.对基金产品的风险进行隐瞒

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保基金资产的安全，防止利益冲突，并保障基金份额持有人的合法权益。

17.基金管理人的合规负责人应当具备法律、行政法规规定的相关资格，以及丰富的基金管理经验。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当予以拒绝，并立即报告。

19.基金管理人的信息披露义务包括定期报告和不定期报告，以及基金投资组合报告等。

20.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循诚实信用原则，不得进行虚假或误导性宣传。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策应当完全基于市场趋势和投资者需求。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定是否执行基金管理人的投资指令。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的合规负责人无需具备法律、行政法规规定的相关资格。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在销售过程中，可以隐瞒基金产品的风险信息。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度是保障基金资产安全的重要措施。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金管理人的合规管理职责？

27.基金托管人应当如何履行其对基金资产的监督职责？

28.在基金销售过程中，销售人员应当遵循哪些原则？

29.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循哪些基本原则？

30.什么是基金管理人的内部控制制度？它在基金