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基金从业资格考试基金法律法规模拟题试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金合同中，下列哪项内容不属于基金合同的必备内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的净值公告频率

D.基金的募集期限

2.下列关于基金份额持有人权利的说法，正确的是？()

A.基金份额持有人无权参加基金份额持有人大会

B.基金份额持有人有权查阅或复制基金合同、基金招募说明书等文件

C.基金份额持有人有权要求基金管理人退回其持有的基金份额

D.基金份额持有人无权对基金管理人的投资行为进行监督

3.基金管理公司设立分支机构，下列哪个机构不需经中国证监会批准？()

A.分支机构

B.办事处

C.子公司

D.合伙企业

4.基金管理公司进行重大关联交易时，下列哪个行为是非法的？()

A.交易双方进行充分的信息披露

B.交易价格公允合理

C.交易双方协商一致

D.交易后由独立第三方进行审计

5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.按照指令执行

B.不执行，并向中国证监会报告

C.向基金管理人提出异议，并暂停执行

D.向基金份额持有人大会报告

6.基金管理人、基金托管人的信息披露义务，以下哪个说法是错误的？()

A.基金管理人、基金托管人应当及时、准确地披露基金信息

B.基金管理人、基金托管人披露的信息应当客观、公正、真实、准确

C.基金管理人、基金托管人有权选择信息披露的方式和内容

D.基金管理人、基金托管人应当保证披露信息的完整性

7.基金合同终止后，下列哪项资产应当由基金管理人清算？()

A.基金份额持有人的投资本金

B.基金管理人的费用

C.基金托管人的托管费用

D.基金剩余财产

8.基金管理公司高级管理人员违反法律法规或公司章程的规定，下列哪个机构有权对其进行处分？()

A.中国证监会

B.基金份额持有人大会

C.基金管理公司董事会

D.基金托管人

9.基金管理公司因违反法律法规被中国证监会责令改正的，下列哪个措施是必要的？()

A.立即停止违规行为

B.公开道歉

C.向投资者支付赔偿

D.提交整改报告

10.基金托管银行违反基金托管业务规定，下列哪个行为是合法的？()

A.未经允许，泄露基金份额持有人的信息

B.按照规定披露基金资产情况

C.偷取基金资产

D.未按照规定保管基金财产

二、多选题(共5题)

11.基金合同应当包含以下哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.基金的募集期限

E.基金的净值公告频率

12.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.参加基金份额持有人大会

B.收取基金收益

C.阅读和复制公开披露的信息资料

D.转让或者申请赎回其持有的基金份额

E.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

13.基金管理公司设立分支机构，需要满足以下哪些条件？()

A.设立分支机构的决议需经公司董事会通过

B.设立分支机构应当符合公司的经营发展方向

C.设立分支机构需向中国证监会报告

D.设立分支机构应确保遵守相关法律法规

E.设立分支机构应具备必要的人员、设施等条件

14.基金管理人进行信息披露时，应当遵守以下哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.公开性原则

D.全面性原则

E.客观性原则

15.以下哪些属于基金管理公司的合规风险？()

A.法规遵循风险

B.交易操作风险

C.财务风险

D.信息技术风险

E.道德风险

三、填空题(共5题)

16.基金合同是基金管理人、基金托管人之间以及基金管理人与基金份额持有人之间设立基金份额持有人权利义务关系的______文件。

17.基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构在开展基金服务业务时，应当遵守______原则。

18.基金管理公司高级管理人员违反法律法规或公司章程的规定，应当由______对其进行处分。

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当______。

20.基金管理公司设立分支机构，应当向______报告并经批准。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人变更，不需要进行工商变更登记。()

A.正确B.错误

22.基金管理人可以自行决定是否进行基金份额的赎回。()

A.正确B.错误