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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷797

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员应当遵守哪些规定？()

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《基金管理公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理办法》

D.以上都是

2.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.风险评估制度

D.以上都是

3.基金管理人的投资决策应当遵循哪些原则？()

A.合法合规原则

B.客观公正原则

C.高效原则

D.以上都是

4.基金管理人应当如何披露基金信息？()

A.定期披露

B.及时披露

C.准确披露

D.以上都是

5.基金管理人的基金销售活动应当遵守哪些规定？()

A.不得误导投资者

B.不得进行虚假宣传

C.不得违反公平竞争原则

D.以上都是

6.基金管理人的基金销售费用应当如何收取？()

A.按照规定比例收取

B.按照实际销售费用收取

C.按照投资者意愿收取

D.按照合同约定收取

7.基金管理人的基金投资组合应当符合哪些要求？()

A.合规性要求

B.流动性要求

C.散户化要求

D.以上都是

8.基金管理人的基金资产应当如何保管？()

A.与自有资产分开保管

B.专门账户保管

C.信托账户保管

D.以上都是

9.基金管理人的基金投资应当遵循哪些原则？()

A.风险分散原则

B.资产配置原则

C.长期投资原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于基金管理人的合规风险？()

A.法律法规变化风险

B.内部控制失效风险

C.违规操作风险

D.市场风险

11.基金管理人进行投资决策时，应当考虑哪些因素？()

A.市场状况

B.投资者需求

C.投资目标

D.资金规模

12.基金管理人在信息披露方面应当遵守哪些原则？()

A.公平性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

13.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.客观公正

D.客户至上

14.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险评估制度

B.内部审计制度

C.人力资源管理制度

D.信息技术管理制度

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员应当遵守__，维护投资者合法权益。

16.基金管理人的基金销售活动，应当遵守__，不得误导投资者。

17.基金管理人的基金投资组合应当符合__，以保障基金财产的安全。

18.基金管理人的基金信息披露义务包括__，以保障基金份额持有人的知情权。

19.基金管理人的基金资产应当与自有资产分开保管，并在__进行保管，确保基金资产的安全。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在离职后的一定期限内，不得从事与原任职基金管理公司相竞争的业务。()

A.正确B.错误

21.基金管理人的基金销售费用可以由基金财产以外的资金支付。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的基金投资组合可以在不违反法律法规的前提下，进行高风险的投资。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的基金信息披露应当及时、准确、完整，但可以不公开某些可能对基金财产或投资者利益造成不利影响的敏感信息。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺基金的投资收益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金管理人的合规风险主要包括哪些方面。

26.如何理解基金管理人的职业道德在基金行业中的重要性？

27.基金管理人应当如何确保基金投资组合的风险与基金合同约定的投资目标相匹配？

28.基金销售人员在销售基金产品时，应当注意哪些事项？

29.基金管理人如何建立有效的内部控制制度？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷797

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华