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五月证券从业资格考试证券基础知识综合测试试卷(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券发行市场上的中介机构通常包括哪些？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府监管机构

2.2.以下哪项不属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.中央银行

D.个人投资者

3.3.下列哪个不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.税收原则

4.4.以下哪种证券属于债券？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

5.5.以下哪个不是影响股票价格的因素？()

A.公司业绩

B.市场利率

C.政治因素

D.天气因素

6.6.证券交易所的职能不包括以下哪项？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券发行

D.提供信息咨询服务

7.7.以下哪种交易不属于场外交易？()

A.证券公司柜台交易

B.证券交易所交易

C.机构间交易

D.大宗交易

8.8.以下哪种证券属于衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.基金

9.9.以下哪个不是股票的分类？()

A.普通股

B.累计优先股

C.混合股

D.无表决权股

10.10.以下哪种行为属于内幕交易？()

A.证券公司发布研究报告

B.投资者根据公开信息进行投资

C.上市公司高管在禁售期内买入公司股票

D.机构投资者根据市场趋势进行投资

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的功能包括哪些？()

A.促进资本形成

B.促进资源配置

C.实现风险分散

D.实现风险集中

12.2.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.证券发行人具备合法资格

B.证券发行人具备良好的财务状况

C.证券发行人具备稳定的盈利能力

D.证券发行人具备强大的市场竞争力

13.3.以下哪些属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府监管机构

14.4.以下哪些是影响股票价格的基本因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济状况

C.行业发展趋势

D.投资者心理

15.5.以下哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括促进资本形成、促进资源配置、风险分散和风险集中。

17.2.优先股的股息一般固定不变，而普通股的股息可能随公司盈利情况而变化。

18.3.证券交易所的监管职能包括对上市公司的信息披露进行监督，确保信息的真实、准确、完整。

19.4.金融期货合约是指协议双方同意在约定的将来某个日期，按约定的条件买入或卖出一定标准数量的金融工具的标准化合约。

20.5.证券市场的参与者主要包括证券公司、机构投资者、个人投资者和政府监管机构。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时担任同一证券发行人的承销商和做市商。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所是证券市场的唯一交易场所。()

A.正确B.错误

23.3.所有股票的股息都是固定的。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场监管的主要目的是维护市场秩序，保护投资者利益。()

A.正确B.错误

25.5.金融期货合约的买卖双方在合约到期时必须进行实物交割。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行市场的功能。

27.2.解释什么是做市商制度及其在证券市场中的作用。

28.3.证券交易市场有哪些主要参与者？请分别说明其作用。

29.4.优先股与普通股的主要区别是什么？

30.5.证券市场监管的主要目标和手段有哪些？

五月证券从业资格考试证券基础知识综合测试试卷(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券发行市场上的中介机构主要是证券公司和其他金融机构，它们在证券发行过程中发挥着重要作用。

2.【答案】C

【解析】中央银行是货币政策的制定和执行机构，不属于证券交易市场的参与者。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则