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基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，应当遵守哪些基本职业道德规范？()

A.诚实守信、勤勉尽责、专业审慎、客户至上

B.保守秘密、独立判断、公平竞争、合规经营

C.保守秘密、独立判断、公平竞争、客户至上

D.诚实守信、勤勉尽责、专业审慎、合规经营

2.基金管理公司应当建立健全哪些制度以防范和控制风险？()

A.风险评估制度、内部控制制度、合规管理制度、信息披露制度

B.风险评估制度、内部控制制度、合规管理制度、投资管理制度

C.风险评估制度、内部控制制度、合规管理制度、财务管理制度

D.风险评估制度、内部控制制度、合规管理制度、人力资源管理制度

3.基金销售机构在进行基金销售活动时，应当遵守哪些规定？()

A.公平竞争、诚信销售、充分披露、保护投资者利益

B.公平竞争、诚信销售、充分披露、合规经营

C.公平竞争、合规经营、充分披露、保护投资者利益

D.诚信销售、合规经营、充分披露、保护投资者利益

4.基金管理公司应当如何处理投资者投诉？()

A.建立投诉处理机制、及时处理、保护投资者合法权益、及时反馈

B.建立投诉处理机制、及时处理、合规经营、及时反馈

C.建立投诉处理机制、合规经营、保护投资者合法权益、及时反馈

D.建立投诉处理机制、合规经营、及时处理、保护投资者合法权益

5.基金管理公司应当如何进行信息披露？()

A.及时、准确、完整、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.及时、准确、完整、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述，但可以存在重大遗漏

C.及时、准确、完整、公平地披露信息，可以存在虚假记载、误导性陈述，但不得有重大遗漏

D.及时、准确、完整、公平地披露信息，可以存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

6.基金管理公司进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制、收益最大化、合规经营、审慎决策

B.风险控制、收益最大化、合规经营、专业审慎

C.风险控制、收益最大化、专业审慎、合规经营

D.风险控制、收益最大化、专业审慎、审慎决策

7.基金管理公司应当如何进行投资组合管理？()

A.合理分散投资、控制投资风险、追求长期稳定收益、合规操作

B.合理分散投资、追求短期高收益、合规操作、风险控制

C.追求短期高收益、合理分散投资、风险控制、合规操作

D.追求短期高收益、合理分散投资、合规操作、风险控制

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息、投资风险、费用情况、业绩表现等

B.基金产品的基本信息、投资风险、费用情况、业绩表现等，但可以不披露业绩表现

C.基金产品的基本信息、投资风险、费用情况，但可以不披露业绩表现和投资风险

D.基金产品的基本信息、投资风险，但可以不披露费用情况和业绩表现

9.基金管理公司应当如何进行内部控制？()

A.建立健全内部控制制度、明确内部控制职责、定期进行内部控制评估、持续改进

B.建立健全内部控制制度、明确内部控制职责、定期进行内部控制评估、合规经营

C.建立健全内部控制制度、明确内部控制职责、合规经营、持续改进

D.建立健全内部控制制度、明确内部控制职责、合规经营、定期进行内部控制评估

10.基金管理公司应当如何进行合规管理？()

A.建立合规管理制度、加强合规培训、定期进行合规检查、及时纠正违规行为

B.建立合规管理制度、加强合规培训、定期进行合规检查、合规经营

C.建立合规管理制度、加强合规培训、合规经营、及时纠正违规行为

D.建立合规管理制度、加强合规培训、合规经营、定期进行合规检查

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司内部控制制度应包括哪些内容？()

A.组织结构及职责分工

B.风险管理

C.内部审计

D.人力资源管理制度

E.合规管理

12.基金销售机构在销售基金产品时，哪些行为是不当销售行为？()

A.误导性宣传

B.滥用客户信息

C.擅自变更销售合同条款

D.收取未予明确约定的费用

E.未经客户同意进行基金份额的转换

13.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在履行职责时，应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.专业审慎

D.客户至上

E.公平竞争

14.基金管理公司在进行投资决策时，应当考虑哪些因素？()

A.市场状况

B.投资者风险承受能力

C.投资目标

D.投资期限

E.