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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1044

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在进行信息披露时，下列哪项行为是不正确的？()

A.及时、准确地披露基金的投资组合信息

B.避免使用误导性语言或宣传

C.可以在必要时对其他基金产品进行比较宣传

D.不得披露可能损害其他投资者利益的敏感信息

2.根据《基金法》，基金管理人应当具备哪些条件？()

A.具有丰富的投资经验

B.具有良好的社会信誉

C.具有完善的内部控制制度

D.以上都是

3.基金管理人的高级管理人员在任职前，应当取得哪些资格证书？()

A.基金从业资格证书

B.证券从业资格证书

C.经济师资格证书

D.以上都可以

4.基金管理人在进行投资决策时，下列哪项不是必须考虑的因素？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.投资组合的风险收益特征

D.基金管理人的业绩

5.基金管理人在处理客户投诉时，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.及时处理原则

C.保护客户隐私原则

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金产品的风险等级

C.基金管理人的业绩

D.以上都是

7.基金托管人在基金资产保管中的职责包括哪些？()

A.保管基金资产

B.监督基金投资运作

C.进行基金资产估值

D.以上都是

8.基金管理人在进行投资决策时，下列哪项不属于禁止性行为？()

A.违反法律法规

B.违反基金合同约定

C.违反投资决策程序

D.追求高风险高收益

9.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是不当的？()

A.向投资者充分介绍基金产品的风险

B.误导投资者购买不适合的产品

C.告知投资者基金产品的费用结构

D.以上都是正确的

10.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.风险控制原则

C.有效性原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金销售人员在销售基金产品时应当遵守的原则？()

A.客户至上原则

B.公正透明原则

C.专业审慎原则

D.持续学习原则

E.信息保密原则

12.基金管理人进行投资决策时，应当遵循以下哪些风险控制原则？()

A.全面性原则

B.动态性原则

C.合理性原则

D.系统性原则

E.权衡性原则

13.基金托管人在执行基金托管业务时，以下哪些职责是必要的？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.确保基金账户独立

D.进行基金资产估值

E.对基金管理人的违规行为及时报告

14.以下哪些是基金管理人进行信息披露时应当遵守的要求？()

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.可理解性

E.选择性

15.以下哪些行为属于基金管理人的禁止性行为？()

A.操纵市场

B.利用以内幕信息交易

C.滥用职权谋取私利

D.违反法律法规进行投资

E.搭售非金融产品

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，确保内部控制制度得到有效执行，其内部控制的目标之一是保证基金资产的安全完整。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的风险等级，这是为了帮助投资者了解其风险承受能力。

18.基金托管人是基金财产的保管人，负责保管基金的全部资产，包括货币资金、证券等，确保基金资产的安全。

19.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循投资决策程序，包括可行性研究、风险评估和决策审批等步骤。

20.基金管理人的高级管理人员在任职前，必须取得基金从业资格证书，这是其从业资格的必要条件。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在进行投资决策时，可以不受基金合同约定的投资策略和范围的限制。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以向投资者承诺基金产品的收益率。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定是否向基金管理人提供基金资产估值服务。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度只需要在基金公司内部进行评估和改进。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，可以不披露基金产品的费用结构。()

A.正确