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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷851

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《基金法》的调整范围？()

A.证券投资基金的发行和交易

B.证券公司业务

C.证券服务机构业务

D.证券投资顾问业务

2.基金管理人的董事会成员中，至少应有多少名独立董事？()

A.1名

B.2名

C.3名

D.4名

3.基金管理人在进行利益冲突交易时，应采取哪些措施？()

A.事先报告监管部门

B.事中披露给投资者

C.事后公告给投资者

D.以上所有

4.基金份额持有人大会的决议，应当经出席会议的基金份额持有人所持表决权的多少以上通过？()

A.二分之一

B.三分之一

C.四分之一

D.五分之一

5.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.完善性原则

C.及时性原则

D.以上所有

6.基金管理人的高级管理人员违反职业道德与业务规范，应当受到什么处理？()

A.警告

B.罚款

C.解除职务

D.以上所有

7.基金托管人应当向哪些机构报送基金定期报告？()

A.证监会

B.工商总局

C.中国银保监会

D.以上所有

8.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金投资风险

B.基金费用结构

C.基金过往业绩

D.以上所有

9.基金管理公司进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.实事求是原则

B.及时性原则

C.有效性原则

D.以上所有

10.基金从业人员在执业活动中，应当遵循哪些职业道德准则？()

A.诚实信用原则

B.客户至上原则

C.公平竞争原则

D.以上所有

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些内容？()

A.组织结构控制

B.风险控制

C.人力资源控制

D.信息技术控制

E.财务控制

12.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行以下哪些行为？()

A.欺骗投资者

B.误导投资者

C.从事不正当竞争

D.收受投资者财物

E.未经授权进行销售

13.基金管理公司进行信息披露时，应当披露哪些信息？()

A.基金的投资组合

B.基金的业绩报告

C.基金的风险评估

D.基金管理人的情况

E.基金的费用结构

14.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金份额的登记

C.负责基金资产的清算和交收

D.负责监督基金管理人的投资运作

E.负责基金的投资决策

15.以下哪些属于基金职业道德的基本原则？()

A.诚实信用

B.客户至上

C.公平竞争

D.专业胜任

E.团队合作

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的高级管理人员违反《基金法》规定，可能被处以的最高罚款金额为人民币______万元。

17.基金份额持有人大会的召集人通常为______。

18.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守的《基金销售管理办法》规定的最短持有期要求为______。

19.基金托管人应至少每______向中国证监会报送基金定期报告。

20.基金从业人员在执业活动中，应遵循的职业道德准则之一是______。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的董事、监事、高级管理人员及其近亲属可以持有本公司基金份额。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以不向投资者披露基金的风险评级。()

A.正确B.错误

23.基金托管人只需在基金年度报告中披露基金资产的托管情况。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司进行信息披露时，可以不披露基金的投资组合情况。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在执业活动中，不需要遵守职业道德准则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的信息披露义务。

27.解释什么是基金托管人的职责，并说明其重要性。

28.阐述基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循的职业道德原则。

29.说明基金管理公司内部控制制度的设计原则及其作用。

30.分析基金投资组合披露的重要性及其对投资者的影响。

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷851

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】《基金法》主要