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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷97

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《基金法》的调整范围？()

A.证券投资基金的发行和交易

B.证券公司的投资活动

C.证券期货投资咨询业务

D.证券公司的资产管理业务

2.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全

B.为基金份额持有人谋取最大利益

C.依法接受、处理投资者投诉

D.向监管机构提供虚假信息

3.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪种行为是不道德的？()

A.充分了解并披露基金产品的相关信息

B.向投资者承诺保证收益

C.公平对待所有投资者

D.及时反馈投资者的意见和诉求

4.根据《基金法》，基金管理人的高级管理人员任职资格，以下哪项条件是必须的？()

A.具有良好的道德品质和诚信记录

B.具有基金从业资格

C.具有三年以上金融行业工作经验

D.具有硕士学位

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.执行基金管理人的指令

D.向监管机构报告基金运作情况

6.基金销售机构应当对基金销售人员进行哪些方面的培训？()

A.基金产品知识

B.基金法律法规

C.职业道德与业务规范

D.以上都是

7.以下哪项不是基金信息披露的义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

8.基金募集申请经中国证监会审核后，以下哪种情况可能导致募集失败？()

A.募集金额达到预定募集数额

B.募集期限届满，基金份额持有人人数达到200人

C.募集期限届满，基金份额持有人人数未达到200人

D.募集期限届满，基金募集金额达到预定募集数额的80%

9.基金管理公司下列哪项业务不属于资产管理业务？()

A.管理公募基金

B.管理私募基金

C.管理社保基金

D.从事证券自营业务

10.基金合同终止后，基金管理人应当向哪些机构报告？()

A.中国证监会

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.以上都是

11.基金销售机构在进行基金宣传推介时，以下哪种行为是不适当的？()

A.客观介绍基金产品特点

B.强调基金过往业绩

C.说明基金投资风险

D.展示基金业绩排名

二、多选题(共5题)

12.基金管理人在履行职责时，以下哪些行为是合法且道德的？()

A.公平对待所有投资者

B.保守基金商业秘密

C.及时披露基金相关信息

D.违反监管规定获取不正当利益

13.以下哪些机构或个人属于基金销售活动的参与主体？()

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金投资者

D.基金托管人

14.基金信息披露的内容应包括哪些方面？()

A.基金基本情况

B.基金投资组合

C.基金财务会计报告

D.基金管理人和托管人的情况

15.以下哪些情况属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.向投资者承诺保证收益

B.误导投资者购买基金产品

C.虚假宣传基金业绩

D.利用职务之便为自己谋取利益

16.基金合同的主要内容包括哪些方面？()

A.基金的基本情况

B.基金份额持有人权利义务

C.基金管理人的权利义务

D.基金托管人的权利义务

三、填空题(共5题)

17.基金管理人的核心职责是管理和运作基金资产，以实现基金份额持有人的利益最大化，这一职责的核心目标是保障基金资产的安全和增值。

18.基金销售人员在销售基金产品时，必须遵守的职业道德规范之一是诚实守信，不得向投资者提供虚假或误导性的信息。

19.基金信息披露是指基金管理人、基金托管人和其他信息披露义务人，按照法律法规和基金合同约定，向投资者和社会公众公开基金相关信息的行为。

20.基金托管人负责保管基金资产，执行基金管理人的投资指令，并监督基金管理人的投资运作，确保基金资产的安全。

21.根据《基金法》，基金募集申请经中国证监会审核后，募集期限届满，基金份额持有人人数达到200人，则基金募集成功。

四、判断题(共5题)

22.基金管理人的高级管理人员任职资格，只需具有基金从业资格即可。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以随意夸大基金的过往业绩来吸引投资者。()

A.正确B.错误

24.基金托管人的职责仅限于保管基金资产。()

A.正确B