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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1306

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.管理基金的投资活动

C.操纵市场影响基金价格

D.公平对待所有投资者

2.基金合同生效后，以下哪项行为是非法的？()

A.基金管理人变更基金投资策略

B.基金托管人更换托管银行

C.基金份额持有人大会修改基金合同

D.基金管理人进行不正当关联交易

3.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.以上都是

4.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺收益

B.提供虚假基金业绩信息

C.公平对待所有投资者

D.操纵市场影响基金价格

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资活动

C.进行基金投资决策

D.公平对待所有投资者

6.基金募集期限届满，以下哪种情况可以提前结束募集？()

A.募集资金达到募集计划规模

B.基金管理人决定提前结束募集

C.投资者要求提前赎回基金份额

D.基金托管人提出提前结束募集

7.基金投资组合的披露频率是多久一次？()

A.每日

B.每周

C.每月

D.每年

8.基金管理人的合规负责人应当具备哪些条件？()

A.具有丰富的基金管理经验

B.具有良好的职业道德和职业操守

C.具有法律、金融等相关专业背景

D.以上都是

9.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金管理人提议召开

B.基金托管人提议召开

C.10%以上的基金份额持有人提议召开

D.以上都是

10.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.实效性原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险？()

A.违反基金合同约定

B.未按规定进行信息披露

C.内部控制制度不健全

D.基金投资决策失误

12.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守以下哪些规定？()

A.不得夸大基金产品收益

B.不得进行虚假宣传

C.不得误导投资者

D.应充分了解基金产品特点

13.基金托管人的职责包括以下哪些方面？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.执行基金管理人指令

D.进行基金投资决策

14.以下哪些属于基金管理人的内部控制目标？()

A.防范和化解风险

B.确保基金资产安全

C.提高经营效率

D.促进公司长期稳定发展

15.基金份额持有人享有以下哪些权利？()

A.参加基金份额持有人大会

B.获取基金信息

C.赎回基金份额

D.提出质询和建议

三、填空题(共5题)

16.基金管理人在进行基金投资决策时，必须遵循的原则是

17.基金信息披露义务人应当披露基金的投资组合情况，披露频率至少为每

18.基金销售人员在销售基金产品时，必须遵守的职业道德准则是

19.基金托管人在履行职责时，必须保证基金资产的安全，这被称为

20.基金管理人的内部控制制度应当覆盖公司各部门和各环节，实现

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金投资决策过程中，可以不受基金合同约定的投资比例限制。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者未来收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度仅涉及公司内部管理，与外部无关。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在基金投资决策中应当遵循的主要原则。

27.为什么基金销售人员在销售基金产品时，不能进行误导性宣传？

28.基金托管人在基金运作中的主要职责是什么？

29.什么是基金份额持有人大会？它的主要职能是什么？

30.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面的内容？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1306

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】基金管理人的职责是合