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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1325

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金托管部门负责什么？()

A.基金的投资决策

B.基金的日常管理

C.基金的资产保管

D.基金的审计监督

2.基金管理公司的高级管理人员任职资格，以下哪项不属于必要条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有从事金融业务或者证券业务3年以上工作经历

C.具有良好品行和职业道德

D.具有良好的语言表达能力

3.基金管理人的信息披露义务不包括以下哪项？()

A.定期报告基金资产净值和份额净值

B.公开披露基金的投资组合和投资策略

C.及时披露可能影响投资者决策的重大信息

D.定期进行利润分配

4.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是禁止的？()

A.提供真实、准确、完整的基金信息

B.向投资者承诺收益或者不承担投资风险

C.公开披露基金的投资组合和投资策略

D.严格遵守基金销售业务规范

5.基金合同中应当载明哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资策略和投资限制

B.基金的费用结构和管理费用

C.基金份额的发行、交易和赎回安排

D.以上都是

6.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.忽视投诉，不采取任何措施

C.重视投诉，及时处理，并给予答复

D.随意处理投诉，不进行记录

7.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.信息披露制度

D.以上都是

8.基金管理人在进行基金募集时，下列哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺收益或者不承担投资风险

B.误导投资者，夸大基金收益

C.公开披露基金的投资组合和投资策略

D.暗示投资者购买基金

9.基金托管人的职责包括哪些？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金份额的登记和过户

C.负责基金的投资决策

D.负责基金的审计监督

10.基金管理人的信息披露义务不包括以下哪项？()

A.基金的投资组合和投资策略

B.基金的财务状况和业绩表现

C.基金管理人的薪酬和费用

D.基金的风险控制措施

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在以下哪些情况下需要向投资者披露信息？()

A.基金发生重大投资决策变更

B.基金管理公司发生重大人事变动

C.基金业绩出现重大波动

D.基金投资组合发生变化

12.以下哪些属于基金管理人的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.投资决策制度

13.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合法的？()

A.提供真实、准确、完整的基金信息

B.公开披露基金的投资组合和投资策略

C.严格遵守基金销售业务规范

D.向投资者承诺收益或者不承担投资风险

14.基金合同中应当包含哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的费用结构

D.基金份额的发行和赎回

15.基金管理人在以下哪些情况下需要履行信息披露义务？()

A.基金设立

B.基金变更基金管理人

C.基金终止

D.基金发生重大投资决策变更

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的高级管理人员应当具备的条件包括：熟悉证券投资方面的法律法规、具有从事金融业务或者证券业务__年以上工作经历、具有大学本科以上学历、具有良好品行和职业道德。

17.基金管理人的基金托管部门负责__，确保基金资产的安全和独立。

18.基金管理人的信息披露义务包括定期报告基金资产净值和份额净值、公开披露基金的投资组合和投资策略、及时披露可能影响投资者决策的__。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守__，保护投资者的合法权益。

20.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人之间约定其权利、义务关系的__。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的高级管理人员必须具备大学本科以上学历。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的基金托管部门不负责基金的投资决策。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在进行基金募集时，可以向投资者承诺固定收益。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者提供虚假信息。()

A.正确B.错误

25.基金合同是基金管理人、基金