基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1169.docxVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1169

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人和其他基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，应当具备下列哪项资格？()

A.具有基金从业资格证书

B.具有法律职业资格证书

C.具有金融从业资格证书

D.具有注册会计师资格

2.基金管理公司向投资者推介基金时，应当以何种方式向投资者充分揭示基金的风险？()

A.仅提供基金净值信息

B.提供基金业绩报告，但不进行风险提示

C.提供基金合同、招募说明书等文件，并充分说明风险

D.仅口头告知投资者基金风险

3.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是违反职业道德的？()

A.真实地向投资者介绍基金产品

B.对投资者承诺保本收益

C.公正地提供投资建议

D.诚实守信，维护投资者利益

4.基金信息披露义务人应当披露的信息，其披露时间不得晚于哪个时间点？()

A.相关信息形成后24小时内

B.相关信息形成后48小时内

C.相关信息形成后72小时内

D.相关信息形成后5个工作日内

5.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.代表基金份额持有人利益行使表决权

B.保管基金财产

C.对基金管理人的投资运作进行监督

D.以上都是

6.基金管理公司的基金从业人员在任职期间，不得从事下列哪项活动？()

A.与基金有关的证券交易活动

B.提供投资咨询业务

C.在其他机构兼职，但与基金无关

D.从事与其职责相冲突的活动

7.基金销售机构在销售基金时，下列哪项说法是正确的？()

A.可以不提供基金的风险评级

B.应当根据基金的风险等级向投资者推荐适合的基金

C.应当隐瞒基金的费用情况

D.可以不提供基金的投资策略和业绩

8.基金管理人在管理基金资产时，应当遵循以下哪项原则？()

A.最大化基金资产收益

B.遵守法律法规和基金合同

C.避免利益冲突

D.以上都是

9.基金合同终止后，基金管理人应当依法办理下列哪项事宜？()

A.继续管理基金资产

B.及时披露基金合同终止的原因

C.将基金资产分配给投资者

D.以上都是

10.基金投资者在投资基金时，应当注意哪些事项？()

A.了解基金的基本信息

B.了解基金的投资风险

C.关注基金的历史业绩

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的职责包括以下哪些方面？()

A.筹集基金财产

B.投资管理基金资产

C.确保基金财产的安全

D.向投资者披露基金信息

12.以下哪些行为属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.向投资者承诺保本收益

B.误导投资者购买基金产品

C.收受投资者贿赂

D.暗示投资者购买基金产品可以避免市场风险

13.基金信息披露义务人应当披露的信息包括哪些内容？()

A.基金的投资策略

B.基金的业绩报告

C.基金管理人的变更情况

D.基金份额的变动情况

14.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些方面？()

A.保管基金财产

B.对基金管理人的投资运作进行监督

C.审核基金管理人的财务报表

D.及时向投资者披露基金信息

15.基金投资者在选择基金产品时，应当考虑哪些因素？()

A.基金的类型和风险等级

B.基金的历史业绩

C.基金管理人的声誉和实力

D.投资者的风险承受能力和投资目标

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，应当具备基金从业资格证书，并接受中国证监会依法进行的监督管理。

17.基金销售人员在销售基金产品时，应当以诚实守信、勤勉尽责的原则，向投资者充分揭示基金的风险，并确保所提供信息的真实、准确、完整。

18.基金托管人应当履行保管基金财产、对基金管理人的投资运作进行监督、审核基金管理人的财务报表以及及时向投资者披露基金信息的职责。

19.基金信息披露义务人披露基金信息，应当符合中国证监会规定的披露内容和披露标准，并保证所披露信息的真实、准确、完整。

20.基金投资者在投资基金时，应当充分了解基金的性质、风险收益特征以及费用情况，根据自身的风险承受能力和投资目标选择合适的基金产品。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在管理基金资产时，可以不受基金合同的约束。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以不向投