企业合同管理制度审核标准化表.docVIP

企业合同管理制度审核标准化工具

一、适用情境与范围

本工具适用于企业内部各类合同的标准化审核管理，涵盖采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同、劳动合同等类型。旨在通过规范审核流程，保证合同内容符合法律法规要求、企业内部管理制度及业务需求，降低合同履行风险，保障企业合法权益。适用对象包括企业法务部门、业务部门、财务部门、行政部门等参与合同审核的相关人员。

二、标准化审核流程指引

（一）合同接收与初步登记

接收方：由合同承办部门（如业务部、采购部）将拟审核合同及相关材料（如立项批复、对方资质文件、需求说明书等）提交至法务部门，或通过企业合同管理系统发起审核流程。

登记信息：法务人员或系统管理员需记录合同基本信息，包括合同名称、合同编号（按企业统一规则编制，如“年份-部门-序号”）、承办部门、对方主体名称、合同类型、合同金额、签订期限等，《合同审核台账》初稿。

材料完整性检查：核对合同文本是否完整（含附件、补充协议）、对方主体资质是否齐全（如营业执照、授权委托书、特殊行业许可证等），材料不全的需要求承办部门补充完整后进入下一步。

（二）形式审核

审核主体：法务专员或指定审核人员。

审核内容：

格式规范性：合同文本结构是否清晰（如当事人信息、标的、权利义务、违约责任、争议解决等条款是否齐全），字体、排版是否统一，有无涂改或模糊不清处；

签字盖章完整性：合同是否由双方法定代表人或授权代表签字，公章/合同章是否清晰且与主体名称一致，多页合同是否加盖骑缝章；

附件关联性：附件内容是否与合同主文约定一致（如技术参数、服务标准、价格清单等），附件编号是否对应主文引用。

审核结果：形式审核通过后，进入实质审核；不通过的，退回承办部门修改完善，重新提交形式审核。

（三）实质审核

审核主体：法务部门牵头，会同业务部门、财务部门、风控部门（根据合同类型需要）联合审核。

分模块审核内容：

合规性审核（法务部门）：

合同主体是否具备相应民事行为能力（如企业是否存续、超越经营范围是否有效）；

合同内容是否违反法律法规强制性规定（如《民法典》《招标投标法》等），是否存在无效条款（如“造成对方人身伤害不承担责任”等）；

争议解决方式（仲裁/诉讼）约定是否明确，管辖法院/仲裁机构是否合规。

商务条款审核（业务部门）：

合同标的（货物/服务/工程）是否与业务需求一致，规格、型号、质量标准等描述是否具体；

履行期限、地点、方式是否明确，能否满足业务运营需要；

价格条款（单价、总价、支付方式、发票类型）是否符合企业定价政策及行业惯例。

财务条款审核（财务部门）：

合同金额是否符合预算审批流程，大额合同是否履行集体决策程序；

收付款条件、时间节点是否与企业现金流管理要求匹配，违约责任中关于逾期付款的违约金是否合理；

涉及税费、保险、保证金等条款是否符合财务制度及税法规定。

审核意见反馈：各审核部门需在《合同审核意见表》中明确标注“同意”“不同意”或“需修改”，并注明具体修改意见及法律/业务依据。

（四）跨部门会签

会签流程：法务部门汇总各部门实质审核意见，形成统一修改建议后，反馈至合同承办部门；承办部门根据意见修改合同文本，组织相关部门会签（如法务、财务、业务负责人）。

会签确认：各部门负责人在会签栏签字确认，表示对修改后合同内容的认可。重大合同（如金额超过企业规定限额、涉及核心业务）需提交企业分管领导或总经理办公会最终审批。

（五）审核结果处理与归档

审核结果出具：所有审核环节完成后，法务部门出具《合同审核意见书》，明确审核结论（“审核通过”“不予通过”或“有条件通过”），并反馈至承办部门。

合同用印与签订：承办部门凭《合同审核意见书》申请合同用印，按审批权限由授权代表签字盖章，保证合同文本与审核版本一致。

归档管理：签订完成的合同文本及审核材料（包括台账、意见表、会签单等）由法务部门统一编号、登记后归档，电子版同步存入企业合同管理系统，保存期限不低于合同履行期限及法律规定的诉讼时效期。

三、合同管理制度审核标准化表（模板）

合同编号

合同名称

合同类型（□采购□销售□服务□租赁□其他______）

对方主体名称

统一社会信用代码

合同金额（元）

签订期限

履行期限

承办部门

承办人

联系方式

审核阶段

□形式审核□实质审核□会签□最终审批

审核日期

审核项目

审核内容要点

审核标准

形式审核

合同文本完整性、签字盖章规范性、附件关联性

1.无缺页、涂改；2.双方签字盖章齐全；3.附件与主文一致

合规性审核

主体资格合法性、条款合法性、争议解决约定

1.主体资质有效；2.无违反法律强制性规定；3.管辖机构明确

商务条款审核

标的描述、履行期限、价格条款

1.标的符合业务需求；2.履行期限明确；3.价格符合预算及定价政策

财务条款审核

金额