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五月中旬证券从业资格综合测试卷(含答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司应当对投资者的开户资料和身份信息进行审查，以下哪种信息不属于审查内容？()

A.投资者姓名

B.投资者身份证号码

C.投资者联系方式

D.投资者证券交易账户号码

2.下列关于股票市场的说法，错误的是？()

A.股票市场分为一级市场和二级市场

B.股票发行后，投资者可以在二级市场进行交易

C.股票市场是股票发行和交易的主要场所

D.股票市场不提供股票的发行服务

3.以下哪项不属于证券经纪业务的风险？()

A.操作风险

B.管理风险

C.法律风险

D.投资风险

4.证券投资咨询业务中，咨询机构不得向客户提供什么服务？()

A.投资建议

B.财务分析

C.证券交易代理

D.市场研究

5.关于基金投资风险，以下哪种说法是正确的？()

A.基金投资风险随着基金投资期限的延长而降低

B.基金投资风险与基金的净值成正比

C.基金投资风险可以通过分散投资来降低

D.基金投资风险与市场波动无关

6.下列关于债券信用评级，哪个说法是错误的？()

A.债券信用评级是对债券信用风险的评估

B.信用评级越高，债券的风险越低

C.债券信用评级是对债券收益的评估

D.债券信用评级由专门的信用评级机构进行

7.关于金融期货，以下哪种说法是正确的？()

A.金融期货是实物交割的合约

B.金融期货的合约标的物可以是股票指数

C.金融期货交易可以在任何时间进行

D.金融期货交易只能在交易时间进行

8.关于债券发行，以下哪种说法是正确的？()

A.债券发行只可以在一级市场进行

B.债券发行必须在交易时间进行

C.债券发行是指企业或政府借款发行的债权凭证

D.债券发行不能在二级市场进行

9.关于金融衍生品，以下哪种说法是正确的？()

A.金融衍生品都是高风险产品

B.金融衍生品只包括远期合约和期权合约

C.金融衍生品的价值取决于标的资产的价值

D.金融衍生品交易只限于机构投资者

10.关于证券公司资产管理业务，以下哪种说法是错误的？()

A.证券公司可以为客户提供资产管理服务

B.资产管理业务是指证券公司代理客户进行资产配置和投资管理

C.证券公司资产管理业务的投资风险由客户承担

D.资产管理业务是证券公司的一项传统业务

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展资产管理业务时，以下哪些行为是违规的？()

A.向客户承诺收益

B.将客户资产用于自营业务

C.未经客户同意，擅自变更投资策略

D.将客户资产投资于禁止投资的领域

12.以下哪些属于证券公司合规管理的内部控制制度？()

A.合规风险管理体系

B.合规管理制度

C.合规管理流程

D.合规管理信息系统

13.在证券交易中，以下哪些情况属于操纵市场行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券交易市场秩序

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.以其他手段操纵证券市场

14.证券公司进行客户身份识别时，以下哪些信息是必须收集的？()

A.客户姓名或名称

B.客户有效身份证件号码

C.客户联系方式

D.客户开户银行和银行账户

15.关于证券投资咨询业务，以下哪些说法是正确的？()

A.证券投资咨询业务是指为客户提供证券投资的相关建议和服务

B.证券投资咨询业务需要取得相应的资质许可

C.证券投资咨询业务不得提供虚假信息或误导性信息

D.证券投资咨询业务可以接受客户的资金委托进行投资

三、填空题(共5题)

16.证券交易场所负责组织和监督证券交易，中国内地主要的证券交易场所是

17.根据《证券法》，证券公司应当对投资者的开户资料和身份信息进行审查，并妥善保管投资者开户资料和身份信息，保存期限不少于

18.证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，证券自营业务的决策依据主要是

19.基金合同是基金设立的基本法律文件，其内容应包括基金的投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准等，基金的投资目标应当是明确的、具体的，并符合

20.在证券市场中，证券公司应当按照规定履行信息披露义务，信息披露文件包括年度报告、中期报告、临时报告等，其中，年度报告应当在每个会计年度结束之日起

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务账户与经纪业务账户可以相互混用。()

A.正确