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2026年基金从业资格考试科目一高频考点含答案

一、单项选择题（共20题，每题1分）

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人应当履行的职责不包括以下哪项？

A.保存基金财产及其账簿和记录

B.依法募集基金

C.对基金财产进行投资管理

D.编制基金份额持有人名册

2.基金管理人应当在每个季度结束后的多少日内，编制完成基金季度报告，并对外披露？

A.7日

B.10日

C.15日

D.20日

3.基金份额持有人大会应当有代表多少以上基金份额的持有人参加，方可召开？

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

4.下列哪项不属于基金信息披露的禁止行为？

A.提供虚假的基金信息

B.误导基金份额持有人

C.披露基金业绩

D.报告基金净值波动

5.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原则不包括以下哪项？

A.公开透明

B.客户适当性

C.收入优先

D.风险防范

6.基金募集期间募集的资金属于基金财产，在基金合同生效前，由哪方保管？

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.中国证监会

7.基金管理人应当在每年结束后的多少日内，编制完成基金年度报告，并对外披露？

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当如何处理？

A.无视指令继续执行

B.提出异议，要求管理人纠正

C.直接执行指令

D.向公安机关报告

9.基金管理人应当在基金合同生效后多少日内，向中国证监会报送备案材料？

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

10.基金份额持有人大会作出决议，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的多少以上通过？

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

11.基金销售机构从事基金销售活动，应当向投资者提供哪些资料？

A.基金合同、招募说明书

B.基金业绩记录

C.销售人员的收入证明

D.基金风险等级评估

12.基金管理人应当建立健全的合规管理机制，以下哪项不属于合规管理的范畴？

A.风险控制

B.内部审计

C.投资决策

D.客户投诉处理

13.基金财产不得用于下列哪项行为？

A.买卖股票、债券

B.购买国债

C.向基金管理人出资

D.从事基金财产管理业务

14.基金管理人应当在每年结束后的多少日内，向基金托管人提交基金财产净值报告？

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

15.基金份额持有人大会不得就哪些事项作出决议？

A.基金扩募

B.基金合并

C.基金管理人更换

D.基金份额持有人退出

16.基金销售机构从事基金销售活动，应当建立健全的投资者适当性管理制度，以下哪项不属于适当性管理的范畴？

A.投资者风险承受能力评估

B.产品风险等级划分

C.销售人员资质审查

D.投资者收益承诺

17.基金管理人应当在基金合同生效后多少日内，向中国证监会报送基金募集情况报告？

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当如何处理？

A.无视指令继续执行

B.提出异议，要求管理人纠正

C.直接执行指令

D.向公安机关报告

19.基金份额持有人大会作出决议，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的多少以上通过？

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

20.基金销售机构从事基金销售活动，应当向投资者提供哪些资料？

A.基金合同、招募说明书

B.基金业绩记录

C.销售人员的收入证明

D.基金风险等级评估

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.基金管理人的职责包括哪些？

A.保存基金财产及其账簿和记录

B.依法募集基金

C.对基金财产进行投资管理

D.编制基金份额持有人名册

2.基金信息披露的禁止行为包括哪些？

A.提供虚假的基金信息

B.误导基金份额持有人

C.披露基金业绩

D.报告基金净值波动

3.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原则包括哪些？

A.公开透明

B.客户适当性

C.收入优先

D.风险防范

4.基金财产不得用于哪些行为？

A.买卖股票、债券

B.购买国债

C.向基金管理人出资

D.从事基金财产管理业务

5.基金管理人应当在哪些情况下编制并披露基金报告？

A.季度报告

B.年度报告

C.临时报告

D.基金合同变更报告

6.基金份额持有人大会的职责包括哪些？

A.决定基金扩募

B.决定基金合并

C.决定基金管理人更换

D.决定基金份额持有人