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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷235

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在执行职务时，应当遵守以下哪项原则？()

A.利益最大化原则

B.公平竞争原则

C.诚实守信原则

D.创新发展原则

2.基金募集说明书中的基金风险提示，应当至少包括以下哪项内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的预期收益

C.基金的风险等级

D.基金的投资策略

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.予以拒绝

C.忽略该指令

D.向基金管理人报告

4.基金管理人在进行信息披露时，下列哪项行为是违法的？()

A.及时、准确地披露基金净值

B.按照规定披露基金的投资组合

C.对投资者提出的问题进行虚假回答

D.公开披露基金的风险控制措施

5.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的投资目标

B.基金的费用结构

C.基金的风险等级

D.以上都是

7.基金管理人的投资决策应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.投资者利益优先原则

D.以上都是

8.基金托管人的职责包括哪些？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.确保基金资产的安全完整

C.向基金管理人提供投资建议

D.以上都不是

9.基金管理人在进行投资决策时，应当考虑哪些因素？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金合同约定

D.以上都是

10.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是违法的？()

A.诚实守信地介绍基金产品

B.按照规定披露基金产品的相关信息

C.对投资者进行误导性宣传

D.以上都不是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场状况

B.投资者风险承受能力

C.基金合同规定

D.投资者投资期限

12.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险？()

A.违反基金合同约定

B.未按规定披露信息

C.投资决策程序不规范

D.内部控制制度不健全

13.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合法的？()

A.如实告知投资者基金的风险和收益

B.按规定披露基金产品的相关信息

C.推荐适合投资者风险承受能力的基金产品

D.对投资者进行虚假宣传

14.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.确保基金资产的安全完整

C.向基金管理人提供投资建议

D.按规定保存基金份额持有人的资料

15.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面的内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息技术安全制度

D.财务管理制度

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在执行职务时，应当遵守《中华人民共和国证券投资基金法》的相关规定，并遵循以下原则：诚信、谨慎、勤勉、________。

17.基金募集说明书是基金募集的重要文件，其内容应当真实、准确、完整，包括但不限于基金的投资目标、投资策略、费用结构、风险等级等，其中基金的风险等级应当根据基金合同约定的________进行划分。

18.基金管理人的内部控制制度应当涵盖基金管理公司的各个业务环节，包括但不限于风险管理、投资管理、销售管理、________等。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的相关信息，包括基金的管理人、托管人、基金合同、________等。

20.基金托管人的职责之一是监督基金管理人的投资运作，确保其符合基金合同约定的________。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策应当完全基于投资者的个人需求。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以对投资者进行虚假宣传以吸引投资。()

A.正确B.错误

23.基金托管人有权自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度仅对内部员工具有约束力。()

A.正确B.错误

25.基金募