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2026年证券从业资格证券市场基础知识卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.证券发行和交易

B.证券投资和融资

C.证券监管和风险管理

D.证券投资和风险规避

2.以下哪项不属于证券发行的方式？()

A.公开募集

B.非公开募集

C.直接发行

D.间接发行

3.股票市场的基本参与者有哪些？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.以上都是

4.债券的信用评级通常由哪些机构进行？()

A.证券交易所

B.证券监管机构

C.信用评级机构

D.投资银行

5.以下哪项不是影响股票价格的主要因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济政策

C.投资者情绪

D.自然灾害

6.证券交易所的主要职能是什么？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券监管

D.以上都是

7.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.优化资源配置

B.促进经济增长

C.保障投资者权益

D.监管证券市场

8.证券市场的交易机制主要包括哪些？()

A.买卖委托制度

B.价格优先制度

C.时间优先制度

D.以上都是

9.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自愿原则

10.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场发展

D.提高上市公司质量

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.证券发行和交易

B.优化资源配置

C.促进经济增长

D.保障投资者权益

E.提供风险管理工具

12.以下哪些属于证券发行市场的参与者？()

A.发行公司

B.投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.证券监管机构

13.债券信用评级的主要目的是什么？()

A.评估债券的信用风险

B.为投资者提供投资参考

C.评价债券的利率水平

D.评估债券的流动性

E.评估债券的期限

14.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司基本面

B.宏观经济政策

C.市场供求关系

D.投资者情绪

E.政治因素

15.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

E.效率原则

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括证券发行和交易，以及优化资源配置、促进经济增长、保障投资者权益和提供风险管理工具。

17.根据《证券法》的规定，我国证券发行和交易的基本原则是公开、公平、公正，保障投资者的合法权益和社会公共利益，防止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

18.证券市场的基本参与者包括发行公司、投资者、证券公司、证券交易所和证券监管机构。

19.债券信用评级分为信用等级和评级展望两部分，其中信用等级是对发行人偿还债务能力的静态评价，评级展望则是对其偿还债务能力的动态预测。

20.证券市场监管的目标包括保护投资者合法权益、维护市场秩序、促进证券市场健康发展，以及防范系统性金融风险。

四、判断题(共5题)

21.证券交易所是证券发行和交易的中介机构。()

A.正确B.错误

22.所有投资者在证券市场中的地位是平等的。()

A.正确B.错误

23.证券监管机构负责制定和执行证券市场的各项规则。()

A.正确B.错误

24.债券信用评级越高，表示债券的风险越高。()

A.正确B.错误

25.证券市场的交易机制都是自动化的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券市场？

27.证券监管机构的主要职责有哪些？

28.什么是股票市场的做市商制度？

29.债券信用评级是如何进行的？

30.证券市场的基本功能有哪些？

2026年证券从业资格证券市场基础知识卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括证券发行和交易、证券投资和融资，证券监管和风险管理是监管机构的职责，而证券投资和风险规避是投资者的行为。

2.【答案】D

【解析】证券发行的方式主要有公开募集和非公开募集，直接发行和间接发行是发行的方式，而不是证券发行的方式。

3.【答案